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问题 - 多项选择题

在我国,依法对期货公司首席风险官进行自律管理的机构是( )。

A中国证监会

B中国期货业协会

C商务部

D期货交易所

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可能感兴趣的试题

营业部业务岗位应当分工合理、职责明确,且岗位分工应当符合( )。

A营业部应当设立市场开发、开户与合同管理、交易、信息技术管理、财务等业务岗位,确保前、中、后台业务分开

B营业部业务岗位应当有专职的工作人员

C营业部工作人员素质和从业经历等能够满足相关业务岗位的需要

D营业部财务岗位工作人员具有会计从业资格证书

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下列选项中( )的期货从业人员不得代理客户从事期货交易。

A期货投资咨询机构的从业人员

B期货交易所的非期货公司结算会员的从业人员

C财务公司

D为期货公司提供中间介绍业务的机构的从业人员

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下列关于实行会员分级结算制度的期货交易所的说法中,正确的是( )。

A期货交易所对结算会员结算

B结算会员对非结算会员结算

C非结算会员对其受托的客户结算

D期货交易所对投资者进行结算

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实行会员分级结算制度的期货交易所的会员包括( )。

A非结算会员

B结算会员

C代理会员

D客户会员

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全面结算会员期货公司对非结算会员的所有结算科目的( )应当与期货交易所保持一致。

A内容

B格式

C处理方式

D处理日期

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期货交易所对( )资料的保存期限应当不少于20年。

A期货交易

B结算

C委托

D交割

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当期货市场出现异常情况时,期货交易所可以按照其章程规定的权限和程序决定采取一些紧急措施,当异常情况消失后,期货交易所应当及时取消紧急措施。( )

A对

B错

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未取得从业资格,擅自从事期货业务的,由中国证监会责令改正,给予警告,单处或者并处3万元以上5万元以下的罚款( )。

A对

B错

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甲是某期货公司的会计,在职期间多次故意透漏给其朋友乙内幕消息,指示乙多次进行期货交易,获利达10余万元,为了感谢甲为其提供信息,乙给予甲3万元“信息费”。甲指示乙进行期货交易并收取乙的“信息费”的行为( )。

A构成泄露内幕信息罪

B构成受贿罪

C构成贪污罪

D不构成犯罪

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某证券公司拟设立全资期货公司,期货公司注册资本为1亿元,拟以2500万元人民币,以及经评估作价为2500万元的信息技术系统,抵债取得的对某公司的股权出资。下列关于证券公司对期货公司出资方案的说法中,正确的是( )。

A方案不符合规定,必须全部为货币出资

B方案不符合规定,对某公司的股权不得用于出资

C方案不符合规定,货币出资比例过低

D方案不符合规定,注册资本低于期货公司注册资本最低限额

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