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问题 - 单项选择题

在我国,依法对期货从业人员进行监督管理的机构是( )。

A期货交易所

B中国期货业协会

C中国证监会及其派出机构

D商务部

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可能感兴趣的试题

期货交易的结算,由( )统一组织进行。

A期货公司

B期货交易所

C国务院期货监督管理机构

D期货业协会

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期货交易所、期货经纪公司的从业人员,期货业协会或者证券期货监督管理部门的工作人员,故意提供虚假信息或者伪造、变造、销毁交易记录,诱骗投资者买卖期货合约,造成严重后果的,处( )。

A5年以下有期徒刑或者拘役,并处或者单处1万元以上10万元以下罚金

B7年以下有期徒刑或者拘役,并处或者单处2万元以上20万元以下罚金

C3年以上7年以下有期徒刑,并处2万元以上20万元以下罚金

D5年以上10年以下有期徒刑,并处2万元以上20万元以下罚金

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( )应当对期货从业人员的执业行为进行定期或者不定期检査,期货从业人员及其所在机构应当予以配合。

A中国证监会

B期货业协会

C工商行政管理部门

D期货交易所

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期货公司应当制定防范期货投资咨询业务与其他期货业务之间利益冲突的管理制度,建立健全( ),并保持办公场所和办公设备相对独立。

A信息共享机制

B信息隔离机制

C信息互动机制

D信息公开机制

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期货公司应当告知客户自主作出期货交易决策,独立承担期货交易后果,并不得泄露客户的( )。

A商业机密

B资金状况

C投资决策计划信息

D盈利状况

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不具有主体资格的经营机构因从事期货经纪业务而导致期货经纪合同无效,该机构按客户的交易指令人市交易的,收取的佣金应当返还给客户,交易结果由( )承担。

A该经营机构

B客户

C期货交易所

D客户和经营机构共同承担

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国务院期货监督管理机构应当在受理期货公司设立申请之日起( )内,根据审慎监管原则进行审查,作出批准或者不批准的决定。

A30日

B3个月

C6个月

D9个月

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对于违反中国期货业协会制定的有关金融期货投资者适当性规则的期货公司,中国期货业协会不能给予的纪律惩戒是( )。

A取消会员资格并公告

B行政处罚

C协会内通报批评

D批评

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中国证监会自受理证券公司申请介绍业务的申请材料之日起( )工作日内,作出批准或者不予批准的决定。

A7个

B10个

C15个

D20个

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中国金融期货交易所、期货公司应当加强对投资者交易行为的合法合规性管理,督促投资者遵守金融期货交易相关法律、行政法规、规章及中金所业务规则,持续开展投资者( )。

A法制教育

B风险教育

C道德教育

D认知教育

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