应对和吸收预期损失,商业银行经常采取的方式有()
A提取损失准备金
B冲减利润
C保险手段
D资本金
E核心资本
期货公司应当告知客户自主作出期货交易决策,独立承担期货交易后果,并不得泄露客户的( )。
A商业机密
B资金状况
C投资决策计划信息
D盈利状况
不具有主体资格的经营机构因从事期货经纪业务而导致期货经纪合同无效,该机构按客户的交易指令人市交易的,收取的佣金应当返还给客户,交易结果由( )承担。
A该经营机构
B客户
C期货交易所
D客户和经营机构共同承担
国务院期货监督管理机构应当在受理期货公司设立申请之日起( )内,根据审慎监管原则进行审查,作出批准或者不批准的决定。
A30日
B3个月
C6个月
D9个月
对于违反中国期货业协会制定的有关金融期货投资者适当性规则的期货公司,中国期货业协会不能给予的纪律惩戒是( )。
A取消会员资格并公告
B行政处罚
C协会内通报批评
D批评
中国证监会自受理证券公司申请介绍业务的申请材料之日起( )工作日内,作出批准或者不予批准的决定。
A7个
B10个
C15个
D20个
中国金融期货交易所、期货公司应当加强对投资者交易行为的合法合规性管理,督促投资者遵守金融期货交易相关法律、行政法规、规章及中金所业务规则,持续开展投资者( )。
A法制教育
B风险教育
C道德教育
D认知教育
在我国,依法对期货从业人员进行监督管理的机构是( )。
A期货交易所
B中国期货业协会
C中国证监会及其派出机构
D商务部
在期货投资者适当性制度中,公司在对自然人投资者进行评估时,不涉及( )。
A财务状况
B诚信状况
C基本情况
D婚姻状况
投资者期货交易经历应当以加盖相关期货公司结算专用章的最近( )内期货交易结算单作为证明。
A1年
B2年
C3年
D5年
证券公司为期货公司提供中间介绍业务的,基于期货经纪合同的责任由证券公司对客户承担。( )
A对
B错
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