期货公司应根据公司章程的规定依法提名并聘任首席风险官,设有独立董事的,还应当经全体独立董事同意。 ( )
A对
B错
在我国,依法对期货从业人员进行监督管理的机构是( )。
A期货交易所
B中国期货业协会
C中国证监会及其派出机构
D商务部
在期货投资者适当性制度中,公司在对自然人投资者进行评估时,不涉及( )。
A财务状况
B诚信状况
C基本情况
D婚姻状况
投资者期货交易经历应当以加盖相关期货公司结算专用章的最近( )内期货交易结算单作为证明。
A1年
B2年
C3年
D5年
证券公司为期货公司提供中间介绍业务的,基于期货经纪合同的责任由证券公司对客户承担。( )
应对和吸收预期损失,商业银行经常采取的方式有()
A提取损失准备金
B冲减利润
C保险手段
D资本金
E核心资本
下列情形中,应认定期货经纪合同无效的是( )。
A期货经纪合同约定的手续费低于经营成本
B期货公司与客户签订合同后,未及时向中国期货业协会备案
C期货经纪合同的格式不符合中国期货业协会的要求
D未取得金融期货业务资格的期货公司从事金融期货业务
选举和更换会员理事是会员制期货交易所会员大会的职权
国务院期货监督管理机构不得要求非期货公司结算会员、交割仓库,以及期货公司股东、实际控制人或者其他关联人报送相关资料。 ( )
取得期货从业资格考试合格证明或者被注销从业资格的人员累计12个月未在机构中执业的,在申请从业资格前应当参加中国期货业协会组织的后续职业培训。( )
《证券公司为期货公司提供中间介绍业务试行办法》第十条第三款规定,证券公司按照委托协议对期货公司承担介绍业务受托责任。基于期货经纪合同的责任由期货公司直接对客户承担。
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