证券从业资格

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个人客户办理期货开户手续，既可以本人亲自办理，也可以委托代理人代为办理。() 答案解析
期货公司会员号变更、会员分级结算关系变更、会员资格转让或者交易编码申请权限受到期货交易所限制时，期货交易所应当将有关情况及时通知监控中心。答案解析
期货交易所应当定期向监控中心核对客户资料。答案解析
期货公司在交易结算系统中维护的客户资料应当与报送统一开户系统的客户资料保持一致。监控中心应当对期货公司报送保证金监控系统与统一开户系统的()进行一致性复核。答案解析
发现以下()情况之一的，监控中心应当退回客户交易编码申请，并告知期货公司。答案解析
关于期货结算机构职能的表述，正确的有（　　）。答案解析
期货结算机构的主要职能包括：担保交易履约、结算交易盈亏和控制市场风险。（　　）答案解析
从期货交易所与结算机构的关系来看，我国期货结算机构属于（　）。答案解析
期货公司申请对（）进行修改的，监控中心重新按本规定第十七条进行复核。通过复核的，监控中心将修改后的资料转发相关期货交易所和期货公司并由其进行相应处理。答案解析
下列选项中，不符合期货公司申请从事期货投资咨询业务应当具备条件要求的是()。答案解析
当不同客户之间存在利益冲突的，期货公司应当遵循()的原则予以处理。答案解析
中国证监会自受理期货公司期货投资咨询业务资格申请之日起()个月内做出批准或者不予批准的决定。答案解析
《期货公司期货投资咨询业务试行办法》自（）起施行。答案解析
期货公司及其从业人员从事期货投资咨询业务，应当遵守有关法律、法规、规章和本办法规定，遵循（），基于独立、客观的立场，公平对待客户，避免利益冲突。答案解析
期货投资咨询服务合同指引和风险揭示书格式，由（）制定。答案解析
我国《保险专业代理机构监管规定》规定：中国保监会依法批准设立保险专业代理机构的，应当向申请人颁发许可证。申请人收到许可证后，应当按照有关规定办理工商登记，领取营业执照后方可开业。保险专业代理机构自取得许可证之日起( )日内，无正当理由未向工商行政管理机关办理登记的，其许可证自动失效。答案解析
期货公司应当对期货投资咨询业务操作实行留痕管理，并按照（）规定的保存年限和要求，妥善保存期货投资咨询业务的风险揭示书、合同、风险管理意见、研究分析报告、交易咨询建议、期货交易软件或者终端设备说明等业务材料。答案解析
甲公司计划向乙公司转让一项产品发明的专利申请权。2月10日，两公司签订转让合同；2月15日，该合同经公证机关公证，3月10日，两公司向专利行政部门提出登记申请；3月15日，专利行政部门对两公司转让专利申请权事项予以登记。根据《专利法》，该专利申请权的转让自( )起生效。答案解析
中国证监会及其派出机构对从事期货投资咨询业务的期货公司及其从业人员实行自律管理。() 答案解析
对于研究分析报告，期货公司应()。答案解析

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