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问题 - 单项选择题

期货公司应当对期货投资咨询业务操作实行留痕管理,并按照()规定的保存年限和要求,妥善保存期货投资咨询业务的风险揭示书、合同、风险管理意见、研究分析报告、交易咨询建议、期货交易软件或者终端设备说明等业务材料。

A中国期货业协会

B中国证监会

C期货交易所

D国务院期货监督管理机构

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可能感兴趣的试题

证监会对期货公司及其从业人员从事期货投资咨询业务实行自律管理。

A对

B错

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中国期货业协会负责期货投资咨询业务从业人员的资格考试、资格认定、日常管理等相关工作,相关自律管理办法由中国期货业协会制定。

A对

B错

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期货公司提供交易咨询服务时,应当向客户明示有无利益冲突,提示潜在的市场变化和投资风险可以就市场行情做出确定性判断。

A对

B错

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期货公司可以为客户设计套期保值、套利等投资方案,拟定期货交易策略,并受客户委托代其从事期货交易。()

A对

B错

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为了()根据《期货交易管理条例》等有关规定,制定本办法。

A规范期货公司期货投资咨询业务活动

B提高期货公司专业化服务能力

C保护客户合法权益

D促进期货市场更好地服务国民经济发展

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期货公司从事期货投资咨询业务需要具备的资格有()。

A:经中国证监会批准取得期货投资咨询业务资格

B:从事期货投资咨询业务的人员具备3年以上期货投资咨询业务从业经验

C:从事期货投资咨询业务的人员取得期货投资咨询业务从业资格

D:注册资本不低于8000万元人民币

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从事期货投资咨询业务,期货公司应当与客户签订期货投资咨询服务合同,明确约定服务的具体内容、获利情况和相关费用标准等事项。()

A对

B错

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对于研究分析报告,期货公司应()。

A:建立研究分析报告和资讯信息的审阅、管理及使用机制,对研究分析报告、资讯信息的使用进行审阅和合规检查

B:采取有效措施,保证研究分析人员独立形成研究分析意见和结论

C:防止研究分析人员以及公司内部其他人员利用研究报告、资讯信息为自身及其他利益相关方谋取不当利益

D:建立相关规章制度,明确相关研究人员要定期做出研究分析报告,报告期限一般为3个月或6个月

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中国证监会及其派出机构对从事期货投资咨询业务的期货公司及其从业人员实行自律管理。()

A对

B错

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甲公司计划向乙公司转让一项产品发明的专利申请权。2月10日,两公司签订转让合同;2月15日,该合同经公证机关公证,3月10日,两公司向专利行政部门提出登记申请;3月15日,专利行政部门对两公司转让专利申请权事项予以登记。根据《专利法》,该专利申请权的转让自( )起生效。

A2月10日

B2月15日

C3月10日

D3月15日

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