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问题 - 判断题

当客户委托资产发生权属变更等重大情形,可能影响资产管理业务正常进行的,期货公司无权提前终止资产管理委托。

A对

B错

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申请设立期货公司,应当符合《中华人民共和国公司法》的规定,并具备()。

A:注册资本最低限额为人民币2000万元

B:董事、监事、高级管理人员具备任职资格,从业人员具有期货从业资格

C:有符合法律、行政法规规定的公司章程

D:主要股东以及实际控制人信誉良好,最近2年无重大违法违规记录

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实行会员分级结算制度的期货交易所,应当向结算会员收取结算担保金。()

A对

B错

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发生以()情形之一的,期货公司资产管理部门应当立即向公司总经理和首席风险官报告。

A:资产管理业务被交易所调查或者采取风险控制措施

B:资产管理业务被有权机关调查

C:客户提前终止资产管理委托

D:当天资管账户出现有少量亏损

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申请资产管理业务试点资格的期货公司,同时()的人员不少于1人。

A:具有5年以上期货、证券或者基金从业经历

B:取得期货投资咨询业务从业资格

C:或者取得证券投资咨询证券投资基金等证券从业资格

D:副总经理以上级别

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期货公司应当将资产管理业务投资经理、交易执行和风险控制等岗位的业务人员及其变动情况,自人员到岗或者变动之日起()个工作日内向住所地中国证监会派出机构备案。

A5

B10

C15

D20

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申请资产管理业务试点资格的期货公司,应具备的条件包括()。

A:净资本不低于人民币5亿元

B:申请日前6个月的风险监管指标持续符合监管要求

C:最近两次期货公司分类监管评级均不低于B类BB级

D:具有可行的资产管理业务实施方案

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期货公司应当与客户明确约定风险提示机制,期货公司要根据委托资产的()情况及时提示客户。

A:亏损

B:盈利

C:交易

D:交割

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当客户委托资产发生权属变更等重大情形,可能影响资产管理业务正常进行的,()有权按照合同约定提前终止资产管理委托。

A:期货公司

B:客户

C:交易所

D:任何一方

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以下可以作为期货公司本公司资产管理业务的客户的是()。

A:股东

B:董事

C:监事

D:从业人员的配偶

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中国证监会及其派出机构可以对期货公司资产管理业务进行定期或者不定期检查。

A对

B错

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