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问题 - 多项选择题

期货公司的下列人员中,应当在风险监管报表上签字确认,并应当保证其真实、准确、完整的有()。

A:公司法定代表人

B:经营管理主要负责人

C:财务负责人

D:制表人

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可能感兴趣的试题

期货公司申请金融期货交易结算业务资格,控股股东不适用净资本或者类似指标的,净资产应当不低于人民币()。

A:3亿元

B:5亿元

C:8亿元

D:10亿元

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申请除期货公司董事长、监事会主席、独立董事以外的董事、监事的任职资格,应当具备的条件不包括()。

A:具有经济管理工作3年以上经验

B:具有从事期货、证券等金融业务3年以上经验

C:具有从事法律、会计业务3年以上经验

D:具有大学专科以上学历

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除所有期货交易所均必须建立的风险管理制度外,实行会员分级结算制度的期货交易所,还应当建立、健全()。

A涨跌停板制度

B保证金制度

C结算担保金制度

D风险准备金制度

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期货公司不当延误执行客户交易指令给客户造成损失的,期货公司()。

A:应当承担赔偿责任

B:不承担责任

C:承担主要责任

D:承担部分赔偿责任

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在我国,期货交易必须在()内进行。

A商品交易市场

B期货交易所

C买卖双方约定的场所

D交割仓库

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期货公司变更法定代表人,国务院期货监督管理机构派出机构应当自受理申请之日起()内作出批准或者不批准的决定。

A20日

B1个月

C2个月

D6个月

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期货公司应当按照()确认预计负债。

A:中国证监会派出机构和期货交易所的要求

B:结算协议的约定

C:期货经纪合同的约定

D:企业会计准则的规定

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期货公司申请金融期货结算业务资格,应当向中国证监会提交的申请材料有()。

A:金融期货结算业务资格申请书

B:从事金融期货结算业务的计划书

C:加盖公司公章的营业执照复印件和金融期货经纪业务资格证明文件

D:股东会或者董事会关于期货公司申请金融期货结算业务资格的决议文件

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期货公司有下列哪些行为的,责令改正,给予警告,没收违法所得,并处违法所得1倍以上3倍以下的罚款;没有违法所得或者违法所得不满10万元的,并处10万元以上30万元以下的罚款;情节严重的,责令停业整顿或者吊销期货业务许可证()。

A接受不符合规定条件的单位或者个人委托的

B违反规定从事与期货业务无关的活动的

C从事或者变相从事期货自营业务的

D为其股东、实际控制人或者其他关联人提供融资,或者对外担保的

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下列情形中,可以认定期货经纪合同无效的有()。

A:公民、法人受期货公司或者客户的委托,提供中介服务所订立的期货经纪合同的

B:没有从事期货经纪业务的主体资格而从事期货经纪业务的

C:不具备从事期货交易主体资格的客户从事期货交易的

D:违反法律、法规禁止性规定的

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