期货公司有下列哪些行为的,责令改正,给予警告,没收违法所得,并处违法所得1倍以上3倍以下的罚款;没有违法所得或者违法所得不满10万元的,并处10万元以上30万元以下的罚款;情节严重的,责令停业整顿或者吊销期货业务许可证()。
A接受不符合规定条件的单位或者个人委托的
B违反规定从事与期货业务无关的活动的
C从事或者变相从事期货自营业务的
D为其股东、实际控制人或者其他关联人提供融资,或者对外担保的
期货交易所、期货公司和非期货公司结算会员应当保证期货交易、结算、交割资料的完整和安全。()
A对
B错
在我国,期货交易所不以营利为目的,按照其章程规定实行()管理。
A自律
B集中
C市场
D计划
期货公司申请金融期货交易结算业务资格,控股股东不适用净资本或者类似指标的,净资产应当不低于人民币()。
A:3亿元
B:5亿元
C:8亿元
D:10亿元
申请除期货公司董事长、监事会主席、独立董事以外的董事、监事的任职资格,应当具备的条件不包括()。
A:具有经济管理工作3年以上经验
B:具有从事期货、证券等金融业务3年以上经验
C:具有从事法律、会计业务3年以上经验
D:具有大学专科以上学历
除所有期货交易所均必须建立的风险管理制度外,实行会员分级结算制度的期货交易所,还应当建立、健全()。
A涨跌停板制度
B保证金制度
C结算担保金制度
D风险准备金制度
期货公司不当延误执行客户交易指令给客户造成损失的,期货公司()。
A:应当承担赔偿责任
B:不承担责任
C:承担主要责任
D:承担部分赔偿责任
在我国,期货交易必须在()内进行。
A商品交易市场
B期货交易所
C买卖双方约定的场所
D交割仓库
期货公司变更法定代表人,国务院期货监督管理机构派出机构应当自受理申请之日起()内作出批准或者不批准的决定。
A20日
B1个月
C2个月
D6个月
期货公司应当按照()确认预计负债。
A:中国证监会派出机构和期货交易所的要求
B:结算协议的约定
C:期货经纪合同的约定
D:企业会计准则的规定
期货公司申请金融期货结算业务资格,应当向中国证监会提交的申请材料有()。
A:金融期货结算业务资格申请书
B:从事金融期货结算业务的计划书
C:加盖公司公章的营业执照复印件和金融期货经纪业务资格证明文件
D:股东会或者董事会关于期货公司申请金融期货结算业务资格的决议文件
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