当客户委托资产发生权属变更等重大情形,可能影响资产管理业务正常进行的,()有权按照合同约定提前终止资产管理委托。
A:期货公司
B:客户
C:交易所
D:任何一方
内幕信息是指对期货交易价格产生影响的所有信息。()
A对
B错
期货公司应当在净资本计算表的附注中,充分披露期末未决诉讼、未决仲裁等或有负债的(),并在计算净资本时按照一定比例扣减。
A:性质
B:涉及金额
C:形成原因
D:可能发生的损失
期货公司违法经营或者出现重大风险,严重危害期货市场秩序、损害客户利益的,经国务院期货监督管理机构批准,可以对该期货公司直接负责的董事、高级管理人员采取的措施有()。
A:通知出境管理机关依法阻止其出境
B:直接拘留
C:限制向其支付报酬、提供福利
D:申请司法机关禁止其转移、转让或者以其他方式处分财产
申请设立期货公司,应当符合《中华人民共和国公司法》的规定,并具备()。
A:注册资本最低限额为人民币2000万元
B:董事、监事、高级管理人员具备任职资格,从业人员具有期货从业资格
C:有符合法律、行政法规规定的公司章程
D:主要股东以及实际控制人信誉良好,最近2年无重大违法违规记录
实行会员分级结算制度的期货交易所,应当向结算会员收取结算担保金。()
发生以()情形之一的,期货公司资产管理部门应当立即向公司总经理和首席风险官报告。
A:资产管理业务被交易所调查或者采取风险控制措施
B:资产管理业务被有权机关调查
C:客户提前终止资产管理委托
D:当天资管账户出现有少量亏损
申请资产管理业务试点资格的期货公司,同时()的人员不少于1人。
A:具有5年以上期货、证券或者基金从业经历
B:取得期货投资咨询业务从业资格
C:或者取得证券投资咨询证券投资基金等证券从业资格
D:副总经理以上级别
期货公司应当将资产管理业务投资经理、交易执行和风险控制等岗位的业务人员及其变动情况,自人员到岗或者变动之日起()个工作日内向住所地中国证监会派出机构备案。
A5
B10
C15
D20
申请资产管理业务试点资格的期货公司,应具备的条件包括()。
A:净资本不低于人民币5亿元
B:申请日前6个月的风险监管指标持续符合监管要求
C:最近两次期货公司分类监管评级均不低于B类BB级
D:具有可行的资产管理业务实施方案
期货公司应当与客户明确约定风险提示机制,期货公司要根据委托资产的()情况及时提示客户。
A:亏损
B:盈利
C:交易
D:交割
¥39.8
¥49.8
¥99.8
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