问题 - 多项选择题

申请资产管理业务试点资格的期货公司，同时()的人员不少于1人。

A:具有5年以上期货、证券或者基金从业经历

B:取得期货投资咨询业务从业资格

C:或者取得证券投资咨询证券投资基金等证券从业资格

D:副总经理以上级别

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期货公司有下列哪些行为的，责令改正，给予警告，没收违法所得，并处违法所得1倍以上3倍以下的罚款；没有违法所得或者违法所得不满10万元的，并处10万元以上30万元以下的罚款；情节严重的，责令停业整顿或者吊销期货业务许可证()。

A接受不符合规定条件的单位或者个人委托的

B违反规定从事与期货业务无关的活动的

C从事或者变相从事期货自营业务的

D为其股东、实际控制人或者其他关联人提供融资，或者对外担保的

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下列情形中，可以认定期货经纪合同无效的有()。

A:公民、法人受期货公司或者客户的委托，提供中介服务所订立的期货经纪合同的

B:没有从事期货经纪业务的主体资格而从事期货经纪业务的

C:不具备从事期货交易主体资格的客户从事期货交易的

D:违反法律、法规禁止性规定的

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期货公司的下列人员中，应当在风险监管报表上签字确认，并应当保证其真实、准确、完整的有()。

A:公司法定代表人

B:经营管理主要负责人

C:财务负责人

D:制表人

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期货公司有()情形的，应当立即书面通知全体股东，并向期货公司住所地的中国证监会派出机构报告。

A:公司或其董事、监事、高级管理人员因涉嫌重大违法违规被有权机关立案调查或者采取强制措施

B:财务状况恶化，不符合中国证监会规定的风险监管指标标准，

C:拟更换董事长、总经理

D:客户发生重大透支、穿仓

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内幕信息是指对期货交易价格产生影响的所有信息。()

A对

B错

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期货公司应当在净资本计算表的附注中，充分披露期末未决诉讼、未决仲裁等或有负债的()，并在计算净资本时按照一定比例扣减。

A:性质

B:涉及金额

C:形成原因

D:可能发生的损失

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期货公司违法经营或者出现重大风险，严重危害期货市场秩序、损害客户利益的，经国务院期货监督管理机构批准，可以对该期货公司直接负责的董事、高级管理人员采取的措施有()。

A:通知出境管理机关依法阻止其出境

B:直接拘留

C:限制向其支付报酬、提供福利

D:申请司法机关禁止其转移、转让或者以其他方式处分财产

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申请设立期货公司，应当符合《中华人民共和国公司法》的规定，并具备()。

A:注册资本最低限额为人民币2000万元

B:董事、监事、高级管理人员具备任职资格，从业人员具有期货从业资格

C:有符合法律、行政法规规定的公司章程

D:主要股东以及实际控制人信誉良好，最近2年无重大违法违规记录

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实行会员分级结算制度的期货交易所，应当向结算会员收取结算担保金。()

A对

B错

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发生以()情形之一的，期货公司资产管理部门应当立即向公司总经理和首席风险官报告。

A:资产管理业务被交易所调查或者采取风险控制措施

B:资产管理业务被有权机关调查

C:客户提前终止资产管理委托

D:当天资管账户出现有少量亏损

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申请资产管理业务试点资格的期货公司，同时()的人员不少于1人。

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