证监会对期货公司及其从业人员从事期货投资咨询业务实行自律管理。
A对
B错
当客户委托资产发生权属变更等重大情形,可能影响资产管理业务正常进行的,()有权按照合同约定提前终止资产管理委托。
A:期货公司
B:客户
C:交易所
D:任何一方
以下可以作为期货公司本公司资产管理业务的客户的是()。
A:股东
B:董事
C:监事
D:从业人员的配偶
中国证监会及其派出机构可以对期货公司资产管理业务进行定期或者不定期检查。
当客户委托资产发生权属变更等重大情形,可能影响资产管理业务正常进行的,期货公司无权提前终止资产管理委托。
期货公司可以通过电视、广播、报刊等公开媒体向公众推广、宣传资产管理业务或者招揽客户。
客户与期货公司共同承担资产管理业务的投资风险。
期货公司及其从业人员在开展期货投资咨询服务时,不得从事()行为。
A:向客户做获利保证,或者约定分享收益或共担风险
B:以个人名义收取服务报酬
C:以公司名义收取服务报酬
D:向投资咨询服务的客户提供市场传言
期货公司可以降低起始委托资产要求。()
期货公司及其从业人员不得对期货投资咨询服务能力进行虚假、误导性的宣传,不得欺诈或者误导客户。
期货公司应当对客户适当性进行审慎评估,应当以现场方式或邮寄方式将风险揭示书交客户签字或者盖章确认。()
¥39.8
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