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问题 - 多项选择题

发现以下()情况之一的,监控中心应当退回客户交易编码申请,并告知期货公司。

A:客户资料不符合实名制要求

B:客户交易编码申请表及相关资料内容不完整

C:客户交易编码申请表及相关资料格式不正确

D:中国证监会规定的其他情形

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可能感兴趣的试题

期货投资咨询服务合同指引和风险揭示书格式,由()制定。

A中国期货业协会

B中国证监会

C期货交易所

D国务院期货监督管理机构

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期货公司及其从业人员从事期货投资咨询业务,应当遵守有关法律、法规、规章和本办法规定,遵循(),基于独立、客观的立场,公平对待客户,避免利益冲突。

A诚实信用原则

B公开、公平、公正

C实质重于形式

D理论联系实际

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《期货公司期货投资咨询业务试行办法》自()起施行。

A2011-5-1

B2011-11-1

C2012-1-1

D2012-5-1

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中国证监会自受理期货公司期货投资咨询业务资格申请之日起()个月内做出批准或者不予批准的决定。

A:1

B:2

C:3

D:6

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当不同客户之间存在利益冲突的,期货公司应当遵循()的原则予以处理。

A:大客户利益优先

B:小客户利益优先

C:关系客户利益优先

D:公平对待

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下列选项中,不符合期货公司申请从事期货投资咨询业务应当具备条件要求的是()。

A:注册资本不低于人民币1亿元,且净资本不低于人民币8000万元

B:具有3年以上期货从业经历并取得期货投资咨询从业资格的高级管理人员不少于1名

C:近3年内未因违法违规经营受到行政、刑事处罚,且不存在因涉嫌重大违法违规正被有权机关调查的情形

D:具有3年以上期货从业经历并取得期货投资咨询从业资格的业务人员不少于5名

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期货公司申请对()进行修改的,监控中心重新按本规定第十七条进行复核。通过复核的,监控中心将修改后的资料转发相关期货交易所和期货公司并由其进行相应处理。

A客户姓名或者名称

B客户有效身份证明文件号码

C客户期货结算账户户名

D客户代理人的信息

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从期货交易所与结算机构的关系来看,我国期货结算机构属于( )。

A独立的全国性的机构

B交易所的内部机构

C交易所与商业银行联合组建的机构,完全独立于交易所

D交易所与商业银行共同组建的机构,附属于交易所但相对独立

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期货结算机构的主要职能包括:担保交易履约、结算交易盈亏和控制市场风险。(  )

A对

B错

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关于期货结算机构职能的表述,正确的有(  )。

A当期货交易成交之后,买卖双方缴纳一定的保证金,结算机构就承担起保证每笔交易按期履约的责任

B由于结算机构的出现,结算会员及其客户不可以随时对冲合约

C结算机构采用发放结算单或电子传输等方式向会员提供当日盈亏等结算数据

D结算机构担保履约,往往是通过对会员保证金的结算和动态监控实现的

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