期货公司及其从业人员从事期货投资咨询业务,应当遵守有关法律、法规、规章和本办法规定,遵循(),基于独立、客观的立场,公平对待客户,避免利益冲突。
A诚实信用原则
B公开、公平、公正
C实质重于形式
D理论联系实际
期货公司可以为客户设计套期保值、套利等投资方案,拟定期货交易策略,并受客户委托代其从事期货交易。()
A对
B错
为了()根据《期货交易管理条例》等有关规定,制定本办法。
A规范期货公司期货投资咨询业务活动
B提高期货公司专业化服务能力
C保护客户合法权益
D促进期货市场更好地服务国民经济发展
期货公司从事期货投资咨询业务需要具备的资格有()。
A:经中国证监会批准取得期货投资咨询业务资格
B:从事期货投资咨询业务的人员具备3年以上期货投资咨询业务从业经验
C:从事期货投资咨询业务的人员取得期货投资咨询业务从业资格
D:注册资本不低于8000万元人民币
从事期货投资咨询业务,期货公司应当与客户签订期货投资咨询服务合同,明确约定服务的具体内容、获利情况和相关费用标准等事项。()
对于研究分析报告,期货公司应()。
A:建立研究分析报告和资讯信息的审阅、管理及使用机制,对研究分析报告、资讯信息的使用进行审阅和合规检查
B:采取有效措施,保证研究分析人员独立形成研究分析意见和结论
C:防止研究分析人员以及公司内部其他人员利用研究报告、资讯信息为自身及其他利益相关方谋取不当利益
D:建立相关规章制度,明确相关研究人员要定期做出研究分析报告,报告期限一般为3个月或6个月
中国证监会及其派出机构对从事期货投资咨询业务的期货公司及其从业人员实行自律管理。()
甲公司计划向乙公司转让一项产品发明的专利申请权。2月10日,两公司签订转让合同;2月15日,该合同经公证机关公证,3月10日,两公司向专利行政部门提出登记申请;3月15日,专利行政部门对两公司转让专利申请权事项予以登记。根据《专利法》,该专利申请权的转让自( )起生效。
A2月10日
B2月15日
C3月10日
D3月15日
期货公司应当对期货投资咨询业务操作实行留痕管理,并按照()规定的保存年限和要求,妥善保存期货投资咨询业务的风险揭示书、合同、风险管理意见、研究分析报告、交易咨询建议、期货交易软件或者终端设备说明等业务材料。
A中国期货业协会
B中国证监会
C期货交易所
D国务院期货监督管理机构
我国《保险专业代理机构监管规定》规定:中国保监会依法批准设立保险专业代理机构的,应当向申请人颁发许可证。申请人收到许可证后,应当按照有关规定办理工商登记,领取营业执照后方可开业。保险专业代理机构自取得许可证之日起( )日内,无正当理由未向工商行政管理机关办理登记的,其许可证自动失效。
A15
B30
C60
D90
期货投资咨询服务合同指引和风险揭示书格式,由()制定。
¥39.8
¥49.8
¥99.8
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