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问题 - 多项选择题

期货公司申请对()进行修改的,监控中心重新按本规定第十七条进行复核。通过复核的,监控中心将修改后的资料转发相关期货交易所和期货公司并由其进行相应处理。

A客户姓名或者名称

B客户有效身份证明文件号码

C客户期货结算账户户名

D客户代理人的信息

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可能感兴趣的试题

中国证监会及其派出机构对从事期货投资咨询业务的期货公司及其从业人员实行自律管理。()

A对

B错

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甲公司计划向乙公司转让一项产品发明的专利申请权。2月10日,两公司签订转让合同;2月15日,该合同经公证机关公证,3月10日,两公司向专利行政部门提出登记申请;3月15日,专利行政部门对两公司转让专利申请权事项予以登记。根据《专利法》,该专利申请权的转让自( )起生效。

A2月10日

B2月15日

C3月10日

D3月15日

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期货公司应当对期货投资咨询业务操作实行留痕管理,并按照()规定的保存年限和要求,妥善保存期货投资咨询业务的风险揭示书、合同、风险管理意见、研究分析报告、交易咨询建议、期货交易软件或者终端设备说明等业务材料。

A中国期货业协会

B中国证监会

C期货交易所

D国务院期货监督管理机构

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我国《保险专业代理机构监管规定》规定:中国保监会依法批准设立保险专业代理机构的,应当向申请人颁发许可证。申请人收到许可证后,应当按照有关规定办理工商登记,领取营业执照后方可开业。保险专业代理机构自取得许可证之日起( )日内,无正当理由未向工商行政管理机关办理登记的,其许可证自动失效。

A15

B30

C60

D90

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期货投资咨询服务合同指引和风险揭示书格式,由()制定。

A中国期货业协会

B中国证监会

C期货交易所

D国务院期货监督管理机构

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期货公司及其从业人员从事期货投资咨询业务,应当遵守有关法律、法规、规章和本办法规定,遵循(),基于独立、客观的立场,公平对待客户,避免利益冲突。

A诚实信用原则

B公开、公平、公正

C实质重于形式

D理论联系实际

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《期货公司期货投资咨询业务试行办法》自()起施行。

A2011-5-1

B2011-11-1

C2012-1-1

D2012-5-1

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中国证监会自受理期货公司期货投资咨询业务资格申请之日起()个月内做出批准或者不予批准的决定。

A:1

B:2

C:3

D:6

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当不同客户之间存在利益冲突的,期货公司应当遵循()的原则予以处理。

A:大客户利益优先

B:小客户利益优先

C:关系客户利益优先

D:公平对待

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下列选项中,不符合期货公司申请从事期货投资咨询业务应当具备条件要求的是()。

A:注册资本不低于人民币1亿元,且净资本不低于人民币8000万元

B:具有3年以上期货从业经历并取得期货投资咨询从业资格的高级管理人员不少于1名

C:近3年内未因违法违规经营受到行政、刑事处罚,且不存在因涉嫌重大违法违规正被有权机关调查的情形

D:具有3年以上期货从业经历并取得期货投资咨询从业资格的业务人员不少于5名

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