证券从业资格

考试类别

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投资者投资经历包括商品期货交易经历与证券交易经历两个方面，评估分值上限分别为20分与10分，两项评分之和为投资经历得分。答案解析
期货公司应当要求投资者对综合评估各项指标提供证明材料。未能提供证明材料的项目评分为零。答案解析
对于未能通过测试的投资者，期货公司可以在继续培训后再组织其参加测试。答案解析
期货公司为投资者向交易所申请开立交易编码，应当确认该投资者前一交易日日终保证金账户可用资金余额不低于人民币10万元。答案解析
测试完成后，开户知识测试人员对试卷进行评分。（）应当在测试试卷上签字。答案解析
投资者提供的理财产品（计划）资产证明应当为与（）等机构签署的相关协议或者由上述机构出具的资产证明文件。答案解析
期货公司应当根据( )，制定本公司的实施方案，建立相关工作制度，完善内部分工与业务流程。答案解析
期货公司应当建立并有效执行客户开发责任追究制度，明确( )的责任。答案解析
根据《金融期货投资者适当性制度实施办法》规定，投资者维护自身合法权益时应当遵守法律法规的相关规定，( )。答案解析
为解决（），根据《中华人民共和国民事诉讼法》等有关法律、行政法规的规定以及审判实践的需要，制定本规定。答案解析
期货公司在对客户进行实名制审核时，应确保客户交易编码申请表、期货结算账户登记表、期货经纪合同等开户资料所记载的()与其有效身份证明文件相一致。答案解析
()应当建立和维护期货市场客户统一开户系统，对期货公司提交的客户资料进行复核，并将通过复核的客户资料转发给相关期货交易所。答案解析
期货公司为客户申请、注销各期货交易所交易编码，以及修改与交易编码相的客户资料，应当统一通过()办理。答案解析
监控中心应当将当日通过复核的客户交易编码申请资料转发给相关（）。答案解析
监控中心在复核中发现客户资料和客户交易编码申请表不符合要求，监控中心应当()。答案解析
（）应当登录监控中心统一开户系统办理客户交易编码的注销。答案解析
期货公司为客户申请交易编码，应当向（）提交客户交易编码申请。客户交易编码申请填写内容应当完整并与期货经纪合同所记载的内容一致。答案解析
违反本规定，逾期未改正，其行为可能危及期货公司稳健运行、损害客户合法权益的，（）可以责令期货公司、证券公司暂停开户或办理相关业务。答案解析
中国期货保证金监控中心应当建立和维护期货市场客户统一客户身份验证系统，对期货公司提交的客户资料进行复核，并将通过复核的客户资料转发给相关期货交易所。() 答案解析
客户开户应当遵守()等实名制要求。答案解析

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