期货公司应当根据( ),制定本公司的实施方案,建立相关工作制度,完善内部分工与业务流程。
A中国证监会的有关规定
B《金融期货投资者适当性制度实施办法》
C中国金融期货交易所制定的投资者适当性制度操作指引
D中国期货业协会的规定
期货公司为客户申请交易编码,应当向()提交客户交易编码申请。客户交易编码申请填写内容应当完整并与期货经纪合同所记载的内容一致。
A监控中心
B期货交易所
C期货业协会
D中金所
()应当登录监控中心统一开户系统办理客户交易编码的注销。
A期货公司
C监控中心
D中国证监会派出机构
监控中心在复核中发现客户资料和客户交易编码申请表不符合要求,监控中心应当()。
A:要求期货公司补齐或更正申请材料
B:要求申请开户客户补齐或更正申请材料
C:退回客户交易编码申请,并告知期货公司
D:退回客户交易编码申请,并拒绝接受再次申请
监控中心应当将当日通过复核的客户交易编码申请资料转发给相关()。
C客户
期货公司为客户申请、注销各期货交易所交易编码,以及修改与交易编码相的客户资料,应当统一通过()办理。
A:期货业协会
B:期货交易所
C:期货公司
D:保证金监控中心
()应当建立和维护期货市场客户统一开户系统,对期货公司提交的客户资料进行复核,并将通过复核的客户资料转发给相关期货交易所。
A:中国期货保证金监控中心
B:中国期货业协会
C:中国证监会
D:各期货公司
期货公司在对客户进行实名制审核时,应确保客户交易编码申请表、期货结算账户登记表、期货经纪合同等开户资料所记载的()与其有效身份证明文件相一致。
A:客户姓名或者名称
B:客户姓名
C:客户名称
D:客户交易编码
为解决( ),根据《中华人民共和国民事诉讼法》等有关法律、行政法规的规定以及审判实践的需要,制定本规定。
A相关期货纠纷案件的管辖
B保全与执行
C现货纠纷案件的管辖
D期权纠纷
根据《金融期货投资者适当性制度实施办法》规定,投资者维护自身合法权益时应当遵守法律法规的相关规定,( )。
A不得侵害国家、社会、集体利益
B不得侵害他人合法权益
C不得扰乱社会公共秩序
D不得扰乱交易所及相关工作单位的工作秩序
期货公司应当建立并有效执行客户开发责任追究制度,明确( )的责任。
A高级管理人员
B业务部门负责人
C营业部负责人
D复核评估人、开户经办人、客户开发人员
¥39.8
¥49.8
¥99.8
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