对于违反《期货公司执行股指期货投资者适当性制度管理规则(试行)》的期货从业人员,将根据情节轻重给予相应的纪律惩戒的单位是()。
A:中国证监会
B:中国期货业协会
C:中国金融期货交易所
D:期货公司会员单位
()是指根据金融期货的产品特征和风险特性,区别投资者的产品认知水平和风险承受能力,选择适当的投资者审慎参与金融期货交易,并建立与之相适应的监管制度安排。
A金融期货投资者适当性制度
B金融期货投资者审慎性制度
C金融期货投资者适宜性制度
D金融期货投资者公平性制度
投资者应当如实申报开户材料,不得采取虚假申报等手段规避投资者()标准要求。
A适当性
B客观性
C公平性
D公正性
期货公司会员单位在执行《期货公司执行股指期货投资者适当性制度管理规则(试行)》时应遵循()的原则,建立健全内控合规制度,严格执行投资者适当性制度。
A:将适当的产品销售给适当的投资者
B:帮助投资者实现收益最大化
C:自然人投资者与法人投资者区别对待
D:投资者利益优先
()应当及时将投资者适当性制度实施方案及相关制度报公司所在地中国证监会派出机构和中金所备案。
A期货公司
B监控中心
C期货业协会
D中金所
期货公司应当完善客户()机制,明确承担此项职责的部门和岗位,负责处理投资者参与金融期货交易所产生的投诉等事项,及时化解相关矛盾纠纷。
A合法合规性
D纠纷处理
中国保证金监控中心对期货公司执行投资者适当性制度的情况进行()。
A:监督检查
B:自律管理
C:核查验证
D:监督检查和核查验证
()应当督促客户遵守法律法规,通过正当途径维护自身合法权益,不得侵害国家利益及他人的合法权益,不得扰乱社会公共秩序。
A:中国证监会派出机构
B:中国金融期货交易所
C:保证金监控中心
D:期货公司
取得中间介绍业务资格的证券公司接受期货公司委托,协助办理股指期货交易开户手续的,应当对投资者开户资料和身份真实性等进行审查,向投资者充分揭示股指期货交易风险()。
A:进行相关知识测试和风险评估,然后到期货公司为客户办理股指期货交易开户手续
B:做好开户入金指导,严格执行投资者适当性制度
C:然后到期货公司为客户办理股指期货交易开户手续
D:做好开户入金指导,然后到期货公司为客户办理股指期货交易开户手续
在执行《期货公司执行股指期货投资者适当性制度管理规则(试行)》时,期货公司会员单位应当建立并有效执行()制度,明确客户开发人员、审核人员、公司高级管理人员等相关期货从业者的责任。
A:风险规避
B:证券经纪业务管理
C:期货经纪业务管理
D:客户开发责任追究制度
类风湿结节描述正确的是
A类风湿结节是RA的一个最具有特征的关节外病理损害
B最常见于前臂受压的伸面
C几乎所有伴有类风湿结节的RA病人均为RF阳性
D类风湿结节形成初期的组织形态不具有肉芽组织的特征
E结节存在表示RA活动
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