自然人投资者应当全面评估自身的经济实力、产品认知能力、风险控制能力、生理及心理承受能力等,审慎决定是否参与()交易。
A融资融券
B股票
C金融期货
D期货
取得中间介绍业务资格的证券公司接受期货公司委托,协助办理开户手续的,应当对投资者()等进行审查。
A经济实力
B开户资料
C身份真实性
D风险承受能力
根据()等行政法规、规章,制定《关于建立金融期货投资者适当性制度的规定》。
A《期货交易所管理办法》
B《期货从业人员管理办法》
C《期货交易管理条例》
D《期货公司管理办法》
期货公司应当建立健全(),严格落实投资者适当性制度。
A内控
B合法制度
C合规制度
D风险制度
中金所应当从()等方面,制定投资者适当性制度的具体标准和实施指引,并报中国证监会备案。
A投资者的经济实力
B金融期货产品认知能力
C风险承受能力
D投资经历
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ARood法
BBobath法
CBrunnstrom法
D运动再学习法
EPNF法
自然人投资者应当全面评估自身()等,审慎决定是否参与金融期货交易。
B产品认知能力
C风险控制能力
D生理及心理承受能力
()应当按照“统一领导、各司其职、各负其责、加强协作、联合监管”的原则,严格落实本规定的各项工作要求。
A中国金融期货交易所
B中国期货保证金监控中心
C中国期货业协会
D中国证监会
期货公司应当深化客户服务,向投资者充分揭示股指期货风险,全面客观介绍(),测试投资者的股指期货基础知识。
A:股指期货法规
B:股指期货业务规则
C:股指期货的产品特征
D:期货交易技术分析方法
对于违反《期货公司执行股指期货投资者适当性制度管理规则(试行)》的期货公司会员单位,中国期货业协会可采取的纪律惩戒包括()。
A:取消会员资格并公告
B:通过媒体公开谴责
C:批评
D:期货业协会内通报批评
期货公司违反投资者适当性制度要求,未能执行相关内控、合规制度的,情节严重的,根据()第七十条进行处罚。
D《期货从业人员执业行为准则》
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