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问题 - 多项选择题

取得中间介绍业务资格的证券公司接受期货公司委托,协助办理开户手续的,应当对投资者()等进行审查。

A经济实力

B开户资料

C身份真实性

D风险承受能力

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可能感兴趣的试题

期货从业人员为了个人或投资者的不当利益而严重损害社会公共利益、所在机构或者他人的合法权益,情节严重的,撤销其期货从业资格并在()拒绝受理其资格申请。

A3年内

B6个月至12个月

C3年内或永久性

D永久性

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期货从业人员在进行投资分析或者提出投资建议时,要有合理、充足的依据,要严格区分客观事实与主观判断,并对()予以明示。

A客观事实的真实性

B主观判断的合理性

C重要事实的客观性

D重要事实

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下列行为中,没有违反《期货从业人员执业行为准则(修订)》的是()。

A利用内幕信息从事期货投资交易

B协同他人操纵期货交易价格

C不向客户透露从事同一期货投资交易的其他客户信息

D向客户提供虚假的期货市场行情

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期货从业人员在从事期货业务前,应当(),具备相应的专业知识、技能和职业道德。

A参加岗前培训并通过考核

B具有金融领域相关工作经验

C由户口所在地出具无犯罪记录的证明

D具有大学本科以上学历

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期货从业人员在进行投资分析或者提出投资建议时,应当勤勉尽责、(),投资分析及投资建议要有合理、充足的依据,要严格区分客观事实与主观判断,并对重要事实予以明示。

A独立客观

B理论与实践相结合

C尊重客户意见

D诚实守信

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期货从业人员有违反有关法律、法规、规章或《期货从业人员执业行为准则(修订)》行为的,任何人都可以向()进行举报。

A协会

B期货公司总部

C期货交易所

D证监会

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如果某期货从业人员在投资者不知情的情况下给投资者代理人或介绍人返还了佣金,那么他受到的处罚可能是:暂停期货从业人员资格6个月12个月,()。

A情节严重的,撤销期货从业人员资格并在1年内拒绝受理其从业资格申请

B情节严重的,撤销期货从业人员资格并在3年内拒绝受理其从业资格申请

C情节严重的,撤销期货从业人员资格并在5年内拒绝受理其从业资格申请

D情节严重的,撤销期货从业人员资格并在6年内拒绝受理其从业资格申请

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期货从业人员向投资者隐瞒重要事项,情节严重的,撤销其期货从业人员资格并且()拒绝受理其从业人员资格申请。

A:3年内

B:6个月至12个月

C:3年内或永久性

D:永久性

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期货公司应当建立客户资料档案,除()外,应当为客户保密。

A期货公司内部调查

B依法接受调查

C依法接受检查

D以上说法均不正确

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货从业人员违反《期货从业人员执业行为准则(修订)》,情节轻微,且没有造成严重后果的,应当()。

A:予以公开谴责

B:记入诚信档案

C:予以训诫

D:移交中国证监会处理

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