期货从业人员违反保密义务的,泄露、传递他人未公开重要信息,但情节不严重的,应()。
A永久性撤销其期货从业资格
B暂停其期货从业资格3年
C撤销其期货从业资格并且3年内拒绝受理其从业资格申请
D暂停其期货从业资格6个月至12个月
期货从业人员违反有关法律、法规、规章和政策规定向投资者承诺或者保证收益的,情节严重的,()。
A:撤销其期货从业资格
B:3年内拒绝受理其从业资格申请
C:3年内或永久性拒绝受理其从业资格申请
D:暂停从业资格6至12个月
以下属于期货从业人员不正当竞争行为的有()。
A:采用虚假或容易引起误解的宣传方式进行自我夸大或者损害其他同业者的名誉
B:贬低或诋毁其他机构、从业人员
C:在投资者不知情的情况下给居间人返还佣金
D:零佣金
期货从业人员违反《期货从业人员执业行为准则(修订)》,情节轻微,且没有造成后果的,可免于处罚。
A对
B错
期货从业人员在执业过程中不得获取不正当利益,获取不正当利益的,应当双倍退还不正当利益。
期货从业人员与投资者或所在机构发生纠纷而无法自行合理解决的,可以按照规定的程序,提请民间仲裁委员会进行调解。
期货公司总经理可以以任何理由或手段辞退本机构从业人员。
协会可向期货从业人员发出口头训诫。()
期货从业人员为了个人或投资者的不当利益而严重损害社会公共利益、所在机构或者他人的合法权益且情节严重的,撤销其期货从业资格并在3年内或永久性拒绝受理其从业资格申请。()
期货从业人员获取不正当利益的,但情节不严重的,应()。
A暂停其期货从业资格6个月至12个月
C撤销其期货从业资格并且3年内拒绝受理其从业人员资格申请
D永久性撤销其期货从业资格
期货从业人员与投资者或所在机构发生纠纷而无法自行合理解决的,可以按照规定的程序,提请()进行调解。
A中国证监会
B中国期货业协会
C仲裁委员会
D当地人民法院
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