期货从业人员不得疏怠履行应承担的义务有()。
A期货从业人员应当严格按照有关期货业务规则规定办理相关期货业务
B期货从业人员应当及时告知投资者有关期货业务的情况,对投资者了解交易情况等合理的要求,应当在其职责范围内尽快给予答复
C期货从业人员应当在法律法规及公司制度规定范围内根据客户授权进行期货业务
D期货从业人员在向投资者提供服务时应当公平地对待投资者
对于违规的期货从业人员,()将根据情节轻重给予相应的纪律惩戒。
A中国证监会
B中国期货业协会
C中国证券业协会
D中国金融期货交易所
根据《期货公司执行金融期货投资者适当性制度管理规则(修订)》的规定,()应当完善客户纠纷处理机制,为投资者提供合理的投诉渠道,告知投诉的途径、方法和程序,妥善处理纠纷。
C会员单位
D中国期货交易所
期货公司为金融期货投资者向交易所申请开立交易编码的时间距投资者通过知识测试的时间不得超过()。
A:两个月
B:三个月
C:四个月
D:一年
根据《期货公司执行金融期货投资者适当性制度管理规则(修订)》的规定,会员单位应当建立以()为核心的客户管理和服务制度,将金融期货投资者适当性制度贯穿于开户流程管理的各个环节,理性选择客户,不得为不符合投资者适当性制度的投资者申请金融期货交易编码。
A了解客户和分类管理
B公平竞争
C诚实守信
D买卖自负
期货公司不得为金融期货投资者适当性测试得分低于()的投资者申请开立股指期货交易。
A:60分
B:65分
C:70分
D:80分
《金融期货投资者适当性制度实施办法》是由()颁布的。
A:中国证监会
B:中国期货业协会
C:中国金融期货交易所
D:中国保证金监控中心
自然人投资者申请开立金融期货账户时,如其用仿真交易经历申请,那么其股指期货仿真交易经历应当达到的标准是()。
A:5个交易日、20笔以上
B:10个交易日、20笔以上
C:20个交易日、20笔以上
D:10个交易日、10笔以上
投资者在申请开立金融期货账户时,若其用商品期货交易经历申请,那么其商品期货交易经历应当以加盖相关期货公司结算专用章的最近()商品期货交易结算单作为证明,且具有10笔以上的成交记录。
A:一年内
B:两年内
C:三年内
D:四年内
期货从业人员人员不得从事或协同从事()等行为。
A编造、传播影响期货交易的虚假信息
B欺诈客户
C内幕交易
D操纵期货市场价格
期货从业人员向投资者提供服务前,应当了解投资者的()。
A工作能力
B财务状况
C投资目标
D投资经验
¥39.8
¥49.8
¥99.8
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