根据《期货公司执行金融期货投资者适当性制度管理规则(修订)》的规定,会员单位应当建立以()为核心的客户管理和服务制度,将金融期货投资者适当性制度贯穿于开户流程管理的各个环节,理性选择客户,不得为不符合投资者适当性制度的投资者申请金融期货交易编码。
A了解客户和分类管理
B公平竞争
C诚实守信
D买卖自负
会员单位应督促投资者遵守与金融期货交易相关的(),持续开展投资者风险教育。
A法律法规
B部门规章
C中金所业务规则
D证券业协会规则
会员单位应当建立以()为核心的客户管理和服务制度,将金融期货投资者适当性制度贯穿于开户流程管理的各个环节,理性选择客户。
A买卖自负
B诚实信用
C了解客户
D分类管理
根据《期货公司执行金融期货投资者适当性制度管理规则(修订)》的规定,以下说法正确的有()。
A《期货公司执行金融期货投资者适当性制度管理规则(修订)》由中国金融期货交易所负责解释
B《期货公司执行金融期货投资者适当性制度管理规则(修订)》由中国期货业协会负责解释。
C会员单位在开户时,不得协助投资者采取虚假申报等手段规避投资者适当性标准要求
D会员单位不得为不符合投资者适当性标准的投资者申请金融期货交易编码
制定《期货公司执行金融期货投资者适当性制度管理规则(修订)》的目的包括()。
A维护金融期货市场平稳规范运行
B维护金融期货市场健康运行
C督促期货公司会员单位严格执行金融期货投资者适当性制度
D切实保护投资者合法权益
《金融期货投资者适当性制度操作指引(试行)》规定的投资者综合评估满分为100分,对分项评估下列说法正确的有()。
A:基本情况的分值上限为20分
B:相关投资经历的分值上限为15分
C:财务状况的分值上限为50分
D:诚信状况的分值上限为15分
下列符合一般法人投资者申请开立股指期货交易条件的有()。
A:净资产不低于人民币50万元
B:申请开户时保证金账户可用资金余额不低于人民币50万元
C:具有相应的决策机制和操作流程,相关业务人员具备股指期货基础知识,通过相关测试
D:具有累计10个交易日、20笔以上的股指期货仿真交易成交记录,或者最近三年内具有10笔以上的商品期货交易成交记录
向中国金融期货交易所申请开金融期货交易户时,应当参加测试的人有()。
A:一般法人投资者的法人代表
B:一般法人投资者的结算单确认人
C:一般法人投资者的资金调拨人
D:自然人投资者本人
对于违规的期货从业人员,()将根据情节轻重给予相应的纪律惩戒。
A中国证监会
B中国期货业协会
C中国证券业协会
D中国金融期货交易所
根据《期货公司执行金融期货投资者适当性制度管理规则(修订)》的规定,()应当完善客户纠纷处理机制,为投资者提供合理的投诉渠道,告知投诉的途径、方法和程序,妥善处理纠纷。
C会员单位
D中国期货交易所
期货公司为金融期货投资者向交易所申请开立交易编码的时间距投资者通过知识测试的时间不得超过()。
A:两个月
B:三个月
C:四个月
D:一年
¥39.8
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