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问题 - 多项选择题

制定《期货公司执行金融期货投资者适当性制度管理规则(修订)》的目的包括()。

A维护金融期货市场平稳规范运行

B维护金融期货市场健康运行

C督促期货公司会员单位严格执行金融期货投资者适当性制度

D切实保护投资者合法权益

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可能感兴趣的试题

会员单位只需要按照中国证监会有关规定,遵循将适当的产品销售给适当的投资者的原则,建立健全内控合规制度,严格执行投资者适当性制度。

A对

B错

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所有证券公司都可以开展股指期货开户业务。()

A对

B错

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根据《关于建立金融期货投资者适当性制度的规定(试行)》,以及《期货公司执行金融期货投资者适当性制度管理规则(征求意见稿)》的规定,制定《期货公司执行金融期货投资者适当性制度管理规则》。

A对

B错

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期货公司应当要求投资者对综合评估各项指标提供证明材料,未能提供证明材料的项目评分为零。()

A对

B错

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金融期货投资者的保证金账户的可用资金余额以期货公司收取的保证金标准作为计算依据。()

A对

B错

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下列哪一项不是全球伤害的流行病学分布特征

A全球死亡的1/10是伤害致死

B伤害死亡的高发年龄为15~59岁

C伤害死亡中女性占2/3

D伤害的死亡原因主要是交通事故等

E儿童、青少年伤害死亡呈上升趋势

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会员单位应当完善客户纠纷处理机制,为投资者提供合理的投诉渠道,告知投诉(),妥善处理纠纷。

A方法

B途径

C种类

D程序

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会员单位应督促投资者遵守与金融期货交易相关的(),持续开展投资者风险教育。

A法律法规

B部门规章

C中金所业务规则

D证券业协会规则

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会员单位应当建立以()为核心的客户管理和服务制度,将金融期货投资者适当性制度贯穿于开户流程管理的各个环节,理性选择客户。

A买卖自负

B诚实信用

C了解客户

D分类管理

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根据《期货公司执行金融期货投资者适当性制度管理规则(修订)》的规定,以下说法正确的有()。

A《期货公司执行金融期货投资者适当性制度管理规则(修订)》由中国金融期货交易所负责解释

B《期货公司执行金融期货投资者适当性制度管理规则(修订)》由中国期货业协会负责解释。

C会员单位在开户时,不得协助投资者采取虚假申报等手段规避投资者适当性标准要求

D会员单位不得为不符合投资者适当性标准的投资者申请金融期货交易编码

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