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问题 - 判断题

金融期货投资者的保证金账户的可用资金余额以期货公司收取的保证金标准作为计算依据。()

A对

B错

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隐匿或者故意销毁依法应当保存的会计凭证、会计账簿、财务会计报告,情节严重的.处五年以下有期徒刑或者拘役,并处或者单处()罚金.

A一万元以上十万元以下

B二万元以上二十万元以下

C三万元以上三十万元以下

D五万元以上五十万元以下

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隐匿或者故意销毁依法应当保存的会计凭证、会计账簿、财务会计报告。情节严重的,处()以下有期徒刑或者拘役,并处或者单处二万元以上二十万元以下罚金。

A1年

B5年

C3年

D10年

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未经国家有关主管部门批准,擅自设立商业银行、证券交易所、期货交易所、证券公司、期货经纪公司、保险公司或者其他金融机构的,处()以下有期徒刑或者拘役,并处或者单处二万元以上二十万元以下罚金。

A2年

B3年

C5年

D10年

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对违反本规则的会员单位,经告诫仍不改正的,协会可以在协会内通报批评。

A对

B错

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会员单位应当完善客户服务机制,为投资者提供合理的投诉渠道,告知投诉的途径、方法和程序,妥善处理纠纷。

A对

B错

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《期货公司执行金融期货投资者适当性制度管理规则(修订)》自2010年1月9日起生效。

A对

B错

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会员单位只需要按照中国证监会有关规定,遵循将适当的产品销售给适当的投资者的原则,建立健全内控合规制度,严格执行投资者适当性制度。

A对

B错

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所有证券公司都可以开展股指期货开户业务。()

A对

B错

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根据《关于建立金融期货投资者适当性制度的规定(试行)》,以及《期货公司执行金融期货投资者适当性制度管理规则(征求意见稿)》的规定,制定《期货公司执行金融期货投资者适当性制度管理规则》。

A对

B错

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期货公司应当要求投资者对综合评估各项指标提供证明材料,未能提供证明材料的项目评分为零。()

A对

B错

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