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问题 - 判断题

期货从业人员违反《期货从业人员执业行为准则(修订)》,情节轻微,且没有造成后果的,可免于处罚。

A对

B错

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期货从业人员人员不得从事或协同从事()等行为。

A编造、传播影响期货交易的虚假信息

B欺诈客户

C内幕交易

D操纵期货市场价格

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期货从业人员向投资者提供服务前,应当了解投资者的()。

A工作能力

B财务状况

C投资目标

D投资经验

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期货从业人员不得疏怠履行应承担的义务有()。

A期货从业人员应当严格按照有关期货业务规则规定办理相关期货业务

B期货从业人员应当及时告知投资者有关期货业务的情况,对投资者了解交易情况等合理的要求,应当在其职责范围内尽快给予答复

C期货从业人员应当在法律法规及公司制度规定范围内根据客户授权进行期货业务

D期货从业人员在向投资者提供服务时应当公平地对待投资者

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用亲脂性有机溶剂提取生物碱时,一般需将药材用湿润( )。

A酸水

B碱水

C甲醇

D乙醇

E石油醚

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为期货公司提供中间介绍业务的机构的从业人员不得有下列行为()。

A:收付、存取或者划转期货保证金

B:代理客户从事期货交易

C:为客户提供交易设施

D:向客户发送期货公司的行情资讯

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期货从业人员有下列()情形之一的,暂停其期货从业资格6个月至12个月;情节严重的,撤销其期货从业资格并在3年内拒绝受理其从业资格申请。

A:采用明示或暗示与有关机构或个人具有特殊关系的手段招徕投资者,或利用与有关组织的关系进行业务垄断

B:在投资者不知情的情况下给投资者代理人或介绍人返还佣金

C:以排挤竞争对手为目的,低于经营成本或行业自律标准收取手续费

D:中国证监会或协会认定的其他不正当竞争行为

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期货从业人员不得疏怠履行应承担的义务包括()。

A:应当严格按照有关期货业务规则规定办理相关期货业务

B:应当及时告知投资者有关期货业务的情况

C:对投资者了解交易情况等合理的要求,应当在其职责范围内尽快给予答复

D:在投资者交易出现较大亏损的情况下,可以考虑代理客户交易

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从业人员应当保守国家秘密、所在机构秘密、投资者的商业秘密及个人隐私,但()情况除外。

A:有关法律、法规、规章等要求提供的

B:国家司法部门、政府监管部门、协会和期货交易所按照有关规定进行调查取证的

C:从业人员在执业过程中,为保护自己的合法权益而必须公开的

D:对投资者服务结束或者离开所在机构的

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期货从业人员违反有关法律、法规、规章和政策规定向投资者承诺或者保证收益的,情节严重的,()。

A:撤销其期货从业资格

B:3年内拒绝受理其从业资格申请

C:3年内或永久性拒绝受理其从业资格申请

D:暂停从业资格6至12个月

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以下属于期货从业人员不正当竞争行为的有()。

A:采用虚假或容易引起误解的宣传方式进行自我夸大或者损害其他同业者的名誉

B:贬低或诋毁其他机构、从业人员

C:在投资者不知情的情况下给居间人返还佣金

D:零佣金

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