中金所应当从()等方面,制定投资者适当性制度的具体标准和实施指引,并报中国证监会备案。
A投资者的经济实力
B金融期货产品认知能力
C风险承受能力
D投资经历
期货从业人员在从事期货业务前,应当(),具备相应的专业知识、技能和职业道德。
A参加岗前培训并通过考核
B具有金融领域相关工作经验
C由户口所在地出具无犯罪记录的证明
D具有大学本科以上学历
期货从业人员在进行投资分析或者提出投资建议时,应当勤勉尽责、(),投资分析及投资建议要有合理、充足的依据,要严格区分客观事实与主观判断,并对重要事实予以明示。
A独立客观
B理论与实践相结合
C尊重客户意见
D诚实守信
期货从业人员有违反有关法律、法规、规章或《期货从业人员执业行为准则(修订)》行为的,任何人都可以向()进行举报。
A协会
B期货公司总部
C期货交易所
D证监会
如果某期货从业人员在投资者不知情的情况下给投资者代理人或介绍人返还了佣金,那么他受到的处罚可能是:暂停期货从业人员资格6个月12个月,()。
A情节严重的,撤销期货从业人员资格并在1年内拒绝受理其从业资格申请
B情节严重的,撤销期货从业人员资格并在3年内拒绝受理其从业资格申请
C情节严重的,撤销期货从业人员资格并在5年内拒绝受理其从业资格申请
D情节严重的,撤销期货从业人员资格并在6年内拒绝受理其从业资格申请
期货从业人员向投资者隐瞒重要事项,情节严重的,撤销其期货从业人员资格并且()拒绝受理其从业人员资格申请。
A:3年内
B:6个月至12个月
C:3年内或永久性
D:永久性
期货公司应当建立客户资料档案,除()外,应当为客户保密。
A期货公司内部调查
B依法接受调查
C依法接受检查
D以上说法均不正确
货从业人员违反《期货从业人员执业行为准则(修订)》,情节轻微,且没有造成严重后果的,应当()。
A:予以公开谴责
B:记入诚信档案
C:予以训诫
D:移交中国证监会处理
取得中间介绍业务资格的证券公司接受期货公司委托,协助办理开户手续的,应当对投资者()等进行审查。
A经济实力
B开户资料
C身份真实性
D风险承受能力
根据()等行政法规、规章,制定《关于建立金融期货投资者适当性制度的规定》。
A《期货交易所管理办法》
B《期货从业人员管理办法》
C《期货交易管理条例》
D《期货公司管理办法》
期货公司应当建立健全(),严格落实投资者适当性制度。
A内控
B合法制度
C合规制度
D风险制度
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