当前位置: 首页 > 职业资格 > 证券从业资格 > 问题详情
问题 - 单项选择题

()应当建立健全内控、合规制度,严格落实投资者适当性制度。

A中金所

B期货公司

C中国证监会

D监控中心

查看参考答案
可能感兴趣的试题

期货公司应当建立健全(),严格落实投资者适当性制度。

A内控

B合法制度

C合规制度

D风险制度

查看参考答案

中金所应当从()等方面,制定投资者适当性制度的具体标准和实施指引,并报中国证监会备案。

A投资者的经济实力

B金融期货产品认知能力

C风险承受能力

D投资经历

查看参考答案

脑性瘫痪最常见的物理疗法

ARood法

BBobath法

CBrunnstrom法

D运动再学习法

EPNF法

查看参考答案

自然人投资者应当全面评估自身()等,审慎决定是否参与金融期货交易。

A经济实力

B产品认知能力

C风险控制能力

D生理及心理承受能力

查看参考答案

()应当按照“统一领导、各司其职、各负其责、加强协作、联合监管”的原则,严格落实本规定的各项工作要求。

A中国金融期货交易所

B中国期货保证金监控中心

C中国期货业协会

D中国证监会

查看参考答案

期货公司应当深化客户服务,向投资者充分揭示股指期货风险,全面客观介绍(),测试投资者的股指期货基础知识。

A:股指期货法规

B:股指期货业务规则

C:股指期货的产品特征

D:期货交易技术分析方法

查看参考答案

对于违反《期货公司执行股指期货投资者适当性制度管理规则(试行)》的期货公司会员单位,中国期货业协会可采取的纪律惩戒包括()。

A:取消会员资格并公告

B:通过媒体公开谴责

C:批评

D:期货业协会内通报批评

查看参考答案

期货公司违反投资者适当性制度要求,未能执行相关内控、合规制度的,情节严重的,根据()第七十条进行处罚。

A《期货交易所管理办法》

B《期货从业人员管理办法》

C《期货交易管理条例》

D《期货从业人员执业行为准则》

查看参考答案

自然人投资者应当全面评估自身的经济实力、产品认知能力、风险控制能力、生理及心理承受能力等,审慎决定是否参与()交易。

A融资融券

B股票

C金融期货

D期货

查看参考答案

IB证券公司营业部在执行投资者适当性制度时,应当()。

A:对投资者开户资料和身份真实性等进行审查

B:向投资者充分揭示金融期货交易风险

C:对开立金融期货账户的投资者进行相关知识测试和风险评估

D:做好开户人金的收取工作

查看参考答案
  • 39.8

    ¥80 每天只需1.3元
    1个月 推荐
  • 49.8

    ¥100
    3个月
  • 99.8

    ¥200
    1年

选择支付方式

  • 微信付款
  • 支付宝付款
郑重提醒:支付后,系统自动为您完成注册

请使用微信扫码支付(元)

订单号:
支付后,系统自动为您完成注册
遇到问题请联系在线客服

常用手机号:
用于找回密码
图片验证码:
看不清?点击更换
短信验证码:
新密码:
 
绑定后可用手机号登录
请不要关闭本页面,支付完成后请点击【支付完成】按钮
遇到问题请联系在线客服