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问题 - 单项选择题

()是指根据金融期货的产品特征和风险特性,区别投资者的产品认知水平和风险承受能力,选择适当的投资者审慎参与金融期货交易,并建立与之相适应的监管制度安排。

A金融期货投资者适当性制度

B金融期货投资者审慎性制度

C金融期货投资者适宜性制度

D金融期货投资者公平性制度

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可能感兴趣的试题

()应当按照“统一领导、各司其职、各负其责、加强协作、联合监管”的原则,严格落实本规定的各项工作要求。

A中国金融期货交易所

B中国期货保证金监控中心

C中国期货业协会

D中国证监会

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期货公司应当深化客户服务,向投资者充分揭示股指期货风险,全面客观介绍(),测试投资者的股指期货基础知识。

A:股指期货法规

B:股指期货业务规则

C:股指期货的产品特征

D:期货交易技术分析方法

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对于违反《期货公司执行股指期货投资者适当性制度管理规则(试行)》的期货公司会员单位,中国期货业协会可采取的纪律惩戒包括()。

A:取消会员资格并公告

B:通过媒体公开谴责

C:批评

D:期货业协会内通报批评

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期货公司违反投资者适当性制度要求,未能执行相关内控、合规制度的,情节严重的,根据()第七十条进行处罚。

A《期货交易所管理办法》

B《期货从业人员管理办法》

C《期货交易管理条例》

D《期货从业人员执业行为准则》

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自然人投资者应当全面评估自身的经济实力、产品认知能力、风险控制能力、生理及心理承受能力等,审慎决定是否参与()交易。

A融资融券

B股票

C金融期货

D期货

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IB证券公司营业部在执行投资者适当性制度时,应当()。

A:对投资者开户资料和身份真实性等进行审查

B:向投资者充分揭示金融期货交易风险

C:对开立金融期货账户的投资者进行相关知识测试和风险评估

D:做好开户人金的收取工作

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()应当建立健全内控、合规制度,严格落实投资者适当性制度。

A中金所

B期货公司

C中国证监会

D监控中心

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取得中间介绍业务资格的证券公司接受期货公司委托,协助办理开户手续的,应当对投资者开户资料和身份()等进行审查。

A合法性

B真实性

C一致性

D同一性

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期货公司应当深化(),向投资者充分揭示金融期货风险

A风险类型

B客户服务

C公司风险

D售后服务

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期货公司应当及时将投资者适当性制度实施方案及相关制度报公司所在地中国证监会派出机构和()备案。

A中金所

B中国证监会

C监控中心

D期货业协会

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