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问题 - 单项选择题

取得中间介绍业务资格的证券公司接受期货公司委托,协助办理开户手续的,应当对投资者开户资料和身份()等进行审查。

A合法性

B真实性

C一致性

D同一性

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可能感兴趣的试题

中金所应当从()等方面,制定投资者适当性制度的具体标准和实施指引,并报中国证监会备案。

A投资者的经济实力

B金融期货产品认知能力

C风险承受能力

D投资经历

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脑性瘫痪最常见的物理疗法

ARood法

BBobath法

CBrunnstrom法

D运动再学习法

EPNF法

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自然人投资者应当全面评估自身()等,审慎决定是否参与金融期货交易。

A经济实力

B产品认知能力

C风险控制能力

D生理及心理承受能力

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()应当按照“统一领导、各司其职、各负其责、加强协作、联合监管”的原则,严格落实本规定的各项工作要求。

A中国金融期货交易所

B中国期货保证金监控中心

C中国期货业协会

D中国证监会

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期货公司应当深化客户服务,向投资者充分揭示股指期货风险,全面客观介绍(),测试投资者的股指期货基础知识。

A:股指期货法规

B:股指期货业务规则

C:股指期货的产品特征

D:期货交易技术分析方法

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对于违反《期货公司执行股指期货投资者适当性制度管理规则(试行)》的期货公司会员单位,中国期货业协会可采取的纪律惩戒包括()。

A:取消会员资格并公告

B:通过媒体公开谴责

C:批评

D:期货业协会内通报批评

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期货公司违反投资者适当性制度要求,未能执行相关内控、合规制度的,情节严重的,根据()第七十条进行处罚。

A《期货交易所管理办法》

B《期货从业人员管理办法》

C《期货交易管理条例》

D《期货从业人员执业行为准则》

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自然人投资者应当全面评估自身的经济实力、产品认知能力、风险控制能力、生理及心理承受能力等,审慎决定是否参与()交易。

A融资融券

B股票

C金融期货

D期货

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IB证券公司营业部在执行投资者适当性制度时,应当()。

A:对投资者开户资料和身份真实性等进行审查

B:向投资者充分揭示金融期货交易风险

C:对开立金融期货账户的投资者进行相关知识测试和风险评估

D:做好开户人金的收取工作

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()应当建立健全内控、合规制度,严格落实投资者适当性制度。

A中金所

B期货公司

C中国证监会

D监控中心

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