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问题 - 单项选择题

中国保证金监控中心对期货公司执行投资者适当性制度的情况进行()。

A:监督检查

B:自律管理

C:核查验证

D:监督检查和核查验证

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可能感兴趣的试题

IB证券公司营业部在执行投资者适当性制度时,应当()。

A:对投资者开户资料和身份真实性等进行审查

B:向投资者充分揭示金融期货交易风险

C:对开立金融期货账户的投资者进行相关知识测试和风险评估

D:做好开户人金的收取工作

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()应当建立健全内控、合规制度,严格落实投资者适当性制度。

A中金所

B期货公司

C中国证监会

D监控中心

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取得中间介绍业务资格的证券公司接受期货公司委托,协助办理开户手续的,应当对投资者开户资料和身份()等进行审查。

A合法性

B真实性

C一致性

D同一性

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期货公司应当深化(),向投资者充分揭示金融期货风险

A风险类型

B客户服务

C公司风险

D售后服务

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期货公司应当及时将投资者适当性制度实施方案及相关制度报公司所在地中国证监会派出机构和()备案。

A中金所

B中国证监会

C监控中心

D期货业协会

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()是指根据金融期货的产品特征和风险特性,区别投资者的产品认知水平和风险承受能力,选择适当的投资者审慎参与金融期货交易,并建立与之相适应的监管制度安排。

A金融期货投资者适当性制度

B金融期货投资者审慎性制度

C金融期货投资者适宜性制度

D金融期货投资者公平性制度

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投资者应当如实申报开户材料,不得采取虚假申报等手段规避投资者()标准要求。

A适当性

B客观性

C公平性

D公正性

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期货公司会员单位在执行《期货公司执行股指期货投资者适当性制度管理规则(试行)》时应遵循()的原则,建立健全内控合规制度,严格执行投资者适当性制度。

A:将适当的产品销售给适当的投资者

B:帮助投资者实现收益最大化

C:自然人投资者与法人投资者区别对待

D:投资者利益优先

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()应当及时将投资者适当性制度实施方案及相关制度报公司所在地中国证监会派出机构和中金所备案。

A期货公司

B监控中心

C期货业协会

D中金所

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期货公司应当完善客户()机制,明确承担此项职责的部门和岗位,负责处理投资者参与金融期货交易所产生的投诉等事项,及时化解相关矛盾纠纷。

A合法合规性

B客观性

C公平性

D纠纷处理

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