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问题 - 多项选择题

《期货公司首席风险官管理规定》制定的目的是( )。

A完善期货公司治理结构

B加强内部控制和风.险管理

C促进期货公司依法稳健经营

D维护期货公司投资者合法权益

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可能感兴趣的试题

应对和吸收预期损失,商业银行经常采取的方式有()

A提取损失准备金

B冲减利润

C保险手段

D资本金

E核心资本

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下列情形中,应认定期货经纪合同无效的是( )。

A期货经纪合同约定的手续费低于经营成本

B期货公司与客户签订合同后,未及时向中国期货业协会备案

C期货经纪合同的格式不符合中国期货业协会的要求

D未取得金融期货业务资格的期货公司从事金融期货业务

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选举和更换会员理事是会员制期货交易所会员大会的职权

A对

B错

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国务院期货监督管理机构不得要求非期货公司结算会员、交割仓库,以及期货公司股东、实际控制人或者其他关联人报送相关资料。 ( )

A对

B错

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取得期货从业资格考试合格证明或者被注销从业资格的人员累计12个月未在机构中执业的,在申请从业资格前应当参加中国期货业协会组织的后续职业培训。( )

A对

B错

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《证券公司为期货公司提供中间介绍业务试行办法》第十条第三款规定,证券公司按照委托协议对期货公司承担介绍业务受托责任。基于期货经纪合同的责任由期货公司直接对客户承担。

A对

B错

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期货公司应根据公司章程的规定依法提名并聘任首席风险官,设有独立董事的,还应当经全体独立董事同意。 ( )

A对

B错

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期货公司取得金融期货结算业务资格后,即取得期货交易所相应的结算会员资格。( )

A对

B错

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通过找出组织或员工工作绩效中的差距,制定并实施有针对性的改进计划和策略来提高员工竞争优势的过程是( )。

A绩效监控

B绩效辅导

C绩效改进

D绩效反馈

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期货从业人员( )的,应暂停其从业资格6个月至12个月;情节严重的,撤销其从业资格并在3年内拒绝受理其从业资格申请。

A贬低或诋毁其他机构、期货从业人员

B获取不正当利益

C向投资者隐瞒重要事项

D违反保密义务,泄露、传递他人未公开重要信息

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