()对期货公司执行投资者适当性制度的情况进行核查验证。
A中国银监会
B期货业协会
C中国证监会及其派出机构
D监控中心
期货从业人员对投资者服务结束或者离开所在机构后,可以不再保守投资者或者原所在机构的秘密。()
A对
B错
期货从业人员违反有关法律、法规、规章和政策规定向投资者承诺或者保证收益,情节严重的,()。
A中国期货协会撤消其从业资格并在3年内或永久性拒绝受理其资格申请
B中国证监会撤消其从业资格并永久性拒绝受理其资格申请
C中国期货业协会撤消其从业资格并在5年内拒绝受理其资格申请
D中国证监会撤消其从业资格并在3年内拒绝受理其资格申请
期货从业人员违反有关法律、法规、规章和政策规定向投资者承诺或者保证收益的,情节严重的,撤销其期货从业资格并在()拒绝受理从业人员资格申请。
A3年内
B6个月至12个月
C3年内或永久性
D永久性
期货从业人员受到训诫、公开谴责和暂停从业资格的纪律惩戒的,应当参加协会组织的()。
A从业人员资格考试
B思想教育培训
C专项后续职业培训
D执业准则培训
《期货从业人员执业行为准则(修订)》是()对期货从业人员进行纪律惩戒的主要依据。
A期货经营机构
B中国期货业协会
C中国证监会派出所机构
D中国证监会
期货从业人员违反《期货从业人员执业行为准则(修订)》,情节轻微,且没有造成严重后果的,处理方式为()。
A予以当面批评
B予以训诫,训诫以训诫信的形式向个人发出
C予以公开谴责
D向公安部门举报
《期货从业人员执业行为准则(修订)》没有规定的是()。
A竞业准则
B专业胜任能力
C合规执业
D职业创新能力
中国金融期货交易所,中国期货保证金监控中心,中国期货业协会应该按照“()”的原则,严格落实本规定的各项工作要求。
A统一领导
B各司其职、各负其责
C加强协作
D联合监管
股指期货投资者适当性制度,是指根据股指期货的(),区别投资者的产品认知水平和风险承受能力,选择适当的投资者审慎参与股指期货交易,并建立与之相适应的监管制度安排。
A:指数高低
B:产品特征
C:风险特性
D:产品种类
中金所、期货公司应当加强对投资者交易行为的合法合规性管理,督促投资者遵守金融期货交易(),持续开展投资者风险教育。
A相关法律
B行政法规
C规章
D期货业协会业务规则
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