《期货从业人员执业行为准则(修订)》是()对期货从业人员进行纪律惩戒的主要依据。
A期货经营机构
B中国期货业协会
C中国证监会派出所机构
D中国证监会
中国金融期货交易所“金融期货自然人投资者适当性综合评估表”中的投资者投资经历是指()。
A:商品期货交易经历
B:证券交易经历
C:商品期货交易和证券交易经历
D:基金交易经历
《期货从业人员执业行为准则(修订)》是对期货从业人员的()等方面的基本要求和规定,是期货从业人员在执业过程中必须遵守的行为规范,是中国期货业协会对期货从业人员进行纪律惩戒的主要依据。
A职业品德
B执业纪律
C专业胜任能力
D职业责任
期货投资咨询机构的从业人员不得有下列行为()。
A:利用传播媒介或者通过其他方式提供、传播虚假或者误导客户的信息
B:代理客户从事期货交易
C:向特定客户发送期货信息
D:利用传播媒介发布行情评论
为排挤竞争对手,期货公司降低保证金和手续费的收取比例是一种很好的竞争策略。
A对
B错
期货从业人员获取不正当利益且情节较重的,撤销其期货从业资格并永久性拒绝受理其从业资格申请。
期货从业人员因执业过错给机构造成损失的,()。
A由从业人员承担相应责任
B由机构承担相应责任
C由从业人员和机构承担连带责任
D由第三方承担相应责任
期货从业人员对投资者服务结束或者离开所在机构后,可以不再保守投资者或者原所在机构的秘密。()
期货从业人员违反有关法律、法规、规章和政策规定向投资者承诺或者保证收益,情节严重的,()。
A中国期货协会撤消其从业资格并在3年内或永久性拒绝受理其资格申请
B中国证监会撤消其从业资格并永久性拒绝受理其资格申请
C中国期货业协会撤消其从业资格并在5年内拒绝受理其资格申请
D中国证监会撤消其从业资格并在3年内拒绝受理其资格申请
期货从业人员违反有关法律、法规、规章和政策规定向投资者承诺或者保证收益的,情节严重的,撤销其期货从业资格并在()拒绝受理从业人员资格申请。
A3年内
B6个月至12个月
C3年内或永久性
D永久性
期货从业人员受到训诫、公开谴责和暂停从业资格的纪律惩戒的,应当参加协会组织的()。
A从业人员资格考试
B思想教育培训
C专项后续职业培训
D执业准则培训
¥39.8
¥49.8
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