期货从业人员违反有关法律、法规、规章和政策规定向投资者承诺或者保证收益,情节严重的,()。
A中国期货协会撤消其从业资格并在3年内或永久性拒绝受理其资格申请
B中国证监会撤消其从业资格并永久性拒绝受理其资格申请
C中国期货业协会撤消其从业资格并在5年内拒绝受理其资格申请
D中国证监会撤消其从业资格并在3年内拒绝受理其资格申请
期货公司为投资者向中国金融期货交易所申请开立交易编码,应当确认该投资者前一交易日日终保证金账户可用资金余额不低于人民币()。
A:30万元
B:40万元
C:50万元
D:60万元
以下关于原始凭证的填制要求正确的是( )。
A记录要真实
B内容要完整
C手续要完备
D书写要清楚、规范
期货交易所的非期货公司结算会员的从业人员不得()。
A代理客户从事期货交易
B收取客户手续费
C为客户提供期货市场行情信息
D利用结算业务关系及由此获得的结算信息损害非结算会员及其客户的合法权益
中国金融期货交易所“金融期货自然人投资者适当性综合评估表”中的投资者投资经历是指()。
A:商品期货交易经历
B:证券交易经历
C:商品期货交易和证券交易经历
D:基金交易经历
《期货从业人员执业行为准则(修订)》是对期货从业人员的()等方面的基本要求和规定,是期货从业人员在执业过程中必须遵守的行为规范,是中国期货业协会对期货从业人员进行纪律惩戒的主要依据。
A职业品德
B执业纪律
C专业胜任能力
D职业责任
期货投资咨询机构的从业人员不得有下列行为()。
A:利用传播媒介或者通过其他方式提供、传播虚假或者误导客户的信息
B:代理客户从事期货交易
C:向特定客户发送期货信息
D:利用传播媒介发布行情评论
为排挤竞争对手,期货公司降低保证金和手续费的收取比例是一种很好的竞争策略。
A对
B错
期货从业人员获取不正当利益且情节较重的,撤销其期货从业资格并永久性拒绝受理其从业资格申请。
期货从业人员因执业过错给机构造成损失的,()。
A由从业人员承担相应责任
B由机构承担相应责任
C由从业人员和机构承担连带责任
D由第三方承担相应责任
期货从业人员对投资者服务结束或者离开所在机构后,可以不再保守投资者或者原所在机构的秘密。()
¥39.8
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