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问题 - 多项选择题

《期货从业人员执业行为准则(修订)》是对期货从业人员的()等方面的基本要求和规定,是期货从业人员在执业过程中必须遵守的行为规范,是中国期货业协会对期货从业人员进行纪律惩戒的主要依据。

A职业品德

B执业纪律

C专业胜任能力

D职业责任

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可能感兴趣的试题

对违反本规则的会员单位,经告诫仍不改正的,协会将视其情节轻重予以以下纪律严惩。

A批评

B协会内通报批评

C通过媒体公开谴责

D取消会员资格并公告

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对于存在不良诚信记录的投资者,期货公司应当根据情况在该投资者综合评估总分中扣减相应的分数,但扣减分数最多不超过15分。()

A对

B错

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会员单位在开户时,应当向投资者充分揭示金融期货风险,全面客观介绍金融期货()。

A法律法规

B业务规则

C风险种类

D产品特征

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《期货公司执行金融期货投资者适当性制度管理规则(修订)》根据()制定的。

A《关于建立金融期货投资者适当性制度的规定(试行)》

B《期货交易管理条例》

C《期货交易所管理条例》

D《中国期货业协会章程》

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期货公司会员不得为()申请开立金融期货交易编码。

A:证券市场禁人者

B:期货市场禁入者

C:法律、行政法规、规章和中国金融期货交易所业务规则禁止从事股指期货交易者

D:存在严重不良诚信记录者

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中国金融期货交易所“金融期货自然人投资者适当性综合评估表”中财务状况的分值上限()。

A:15分

B:20分

C:25分

D:50分

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期货公司为投资者向中国金融期货交易所申请开立交易编码,应当确认该投资者前一交易日日终保证金账户可用资金余额不低于人民币()。

A:30万元

B:40万元

C:50万元

D:60万元

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以下关于原始凭证的填制要求正确的是( )。

A记录要真实

B内容要完整

C手续要完备

D书写要清楚、规范

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期货交易所的非期货公司结算会员的从业人员不得()。

A代理客户从事期货交易

B收取客户手续费

C为客户提供期货市场行情信息

D利用结算业务关系及由此获得的结算信息损害非结算会员及其客户的合法权益

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中国金融期货交易所“金融期货自然人投资者适当性综合评估表”中的投资者投资经历是指()。

A:商品期货交易经历

B:证券交易经历

C:商品期货交易和证券交易经历

D:基金交易经历

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