中国金融期货交易所“金融期货自然人投资者适当性综合评估表”中财务状况的分值上限()。
A:15分
B:20分
C:25分
D:50分
未经国家有关主管部门批准,擅自设立(),处三年以下有期徒刑或者拘役,并处或者单处二万元以上二十万以下罚金,情节严重的,处三年以上十年以下有期徒刑.并处五万元以上五十万元以下罚金。
A商业银行
B期货交易所
C期货经纪公司
D期货业协会
公司犯下列哪些罪时,实行双罚,即单位处罚金,同时要求直接负责的主管人员或其他责任人员承担刑事责任?()
A擅自设立金融机构罪
B内幕交易、泄露内幕信息罪
C挪用资金罪
D操纵证券、期货交易价格罪
《期货公司执行金融期货投资者适当性制度管理规则》由中国证监会负责解释。
A对
B错
会员单位应当建立以了解客户和分类管理为核心的客户管理和服务制度,将金融期货投资者适当性制度贯穿于开户流程管理的各个环节,理性选择客户。
实施胸外心脏按压时,因部位选择不当可导致
A大血管损伤
B肋骨骨折
C胸骨骨折
D肝破裂
E胃内容物反流
对违反本规则的会员单位,经告诫仍不改正的,协会将视其情节轻重予以以下纪律严惩。
A批评
B协会内通报批评
C通过媒体公开谴责
D取消会员资格并公告
对于存在不良诚信记录的投资者,期货公司应当根据情况在该投资者综合评估总分中扣减相应的分数,但扣减分数最多不超过15分。()
会员单位在开户时,应当向投资者充分揭示金融期货风险,全面客观介绍金融期货()。
A法律法规
B业务规则
C风险种类
D产品特征
《期货公司执行金融期货投资者适当性制度管理规则(修订)》根据()制定的。
A《关于建立金融期货投资者适当性制度的规定(试行)》
B《期货交易管理条例》
C《期货交易所管理条例》
D《中国期货业协会章程》
期货公司会员不得为()申请开立金融期货交易编码。
A:证券市场禁人者
B:期货市场禁入者
C:法律、行政法规、规章和中国金融期货交易所业务规则禁止从事股指期货交易者
D:存在严重不良诚信记录者
¥39.8
¥49.8
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