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问题 - 多项选择题

中国金融期货交易所,中国期货保证金监控中心,中国期货业协会应该按照“()”的原则,严格落实本规定的各项工作要求。

A统一领导

B各司其职、各负其责

C加强协作

D联合监管

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可能感兴趣的试题

为排挤竞争对手,期货公司降低保证金和手续费的收取比例是一种很好的竞争策略。

A对

B错

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期货从业人员获取不正当利益且情节较重的,撤销其期货从业资格并永久性拒绝受理其从业资格申请。

A对

B错

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期货从业人员因执业过错给机构造成损失的,()。

A由从业人员承担相应责任

B由机构承担相应责任

C由从业人员和机构承担连带责任

D由第三方承担相应责任

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期货从业人员对投资者服务结束或者离开所在机构后,可以不再保守投资者或者原所在机构的秘密。()

A对

B错

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期货从业人员违反有关法律、法规、规章和政策规定向投资者承诺或者保证收益,情节严重的,()。

A中国期货协会撤消其从业资格并在3年内或永久性拒绝受理其资格申请

B中国证监会撤消其从业资格并永久性拒绝受理其资格申请

C中国期货业协会撤消其从业资格并在5年内拒绝受理其资格申请

D中国证监会撤消其从业资格并在3年内拒绝受理其资格申请

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期货从业人员违反有关法律、法规、规章和政策规定向投资者承诺或者保证收益的,情节严重的,撤销其期货从业资格并在()拒绝受理从业人员资格申请。

A3年内

B6个月至12个月

C3年内或永久性

D永久性

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期货从业人员受到训诫、公开谴责和暂停从业资格的纪律惩戒的,应当参加协会组织的()。

A从业人员资格考试

B思想教育培训

C专项后续职业培训

D执业准则培训

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《期货从业人员执业行为准则(修订)》是()对期货从业人员进行纪律惩戒的主要依据。

A期货经营机构

B中国期货业协会

C中国证监会派出所机构

D中国证监会

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期货从业人员违反《期货从业人员执业行为准则(修订)》,情节轻微,且没有造成严重后果的,处理方式为()。

A予以当面批评

B予以训诫,训诫以训诫信的形式向个人发出

C予以公开谴责

D向公安部门举报

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《期货从业人员执业行为准则(修订)》没有规定的是()。

A竞业准则

B专业胜任能力

C合规执业

D职业创新能力

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