问题 - 多项选择题

境内单位或者个人违反规定从事境外期货交易的，其依法承担的法律责任是( )。

A: 责令改正，给予警告，没收违法所得，并处违法所得1倍以上5倍以下的罚款

B: 没有违法所得或者违法所得不满10万元的，并处10万元以上100万元以下的罚款

C: 情节严重的，暂停其境外期货交易

D:对单位直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告，并处1万元以上10万元以下的罚款

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证券公司介绍其客户到期货公司开户，当期货、现货市场行情发生重大变化致该客户期货账户可能出现风险时，证券公司可以（）。

A向客户提示风险

B为客户提供融资

C代客户下达平仓指令

D利用证券资金账户为客户追加期货保证金

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取得期货从业资格考试合格证明后（）未在期货经营机构中执业的人员，在申请期货从业资格前应当参加中国期货业协会组织的后续职业培训。

A连续 3 年

B连续 2 年

C累计 5 年

D累计 3 年

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依法负责组织期货从业资格考试的机构是（）。

A中国证监会

B期货交易所

C中国期货业协会

D期货保证金安全存管监控机构

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在从事期货经营业务的机构中从事期货业务的人员，必须取得从业资格考试合格证明，并（）。

A事先通过其所在的机构向中国期货业协会申请从业资格

B事先通过其所在的机构向中国证监会申请从业资格

C以个人名义向中国期货业协会申请从业资格

D以个人名义向中国证监会申请从业资格

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下列关于期货公司与期货保证金安全存管监控机构关系的表述，错误的是（）。

A期货公司开立期货保证金账户的，应向期货保证金安全存管监控机构备案

B期货保证金安全存管监控机构对期货公司经营活动实行定期监督检查

C期货公司变更期货保证金账户的，应向期货保证金安全存管监控机构备案

D期货公司应当按照规定及时向期货保证金安全存管监控机构报送信息

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下列关于客户保证金存取的表述，错误的是（）。

A客户应当向期货公司登记以本人名义开立的用于存取保证金的期货结算账户

B期货公司和客户应当通过备案的期货保证金账户和登记的期货结算账户转账存取保
证金

C客户应当将保证金存入期货公司的期货保证金账户

D客户向期货公司交纳保证金时，经期货公司同意，可以将现金直接存入期货公司按规
定开立的期货保证金账户

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客户在期货交易中违约造成保证金不足的，期货公司可以用（）垫付。

A结算担保金

B风险准备金

C结算准备金

D客户保证金

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下列主体中，不必提取风险准备金的是（）。

A期货交易所

B期货公司

C非期货公司结算会员

D期货保证金安全存管监控机构

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证券公司从事中间介绍业务的工作人员不得( )。

A: 收付期货保证金

B: 划转期货保证金

C: 代理客户从事期货交易

D: 协助办理开户手续

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期货公司实际控制人出现下列( )情形的，期货公司应当自收到通知之日起3个工作日内向期货公司住所地中国证监会派出机构报告。

A: 质押所持有的期货公司股权

B: 被采取停业整顿、撤销、接管、托管等监管措施，或者进入解散、破产、关闭程序

C: 变更名称

D: 涉嫌重大违法违规被有权机关调查或者采取强制措施

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境内单位或者个人违反规定从事境外期货交易的，其依法承担的法律责任是( )。

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