《期货市场客户开户管理规定》的立法目的有( ) 。
A加强期货市场监管
B保护客户合法权益
C维护期货市场秩序,防范风险
D提高市场运行效率
申请从事期货投资咨询业务的期货公司的注册资本应不低于人民币__________亿元,且净资本不低于人民币__________万元。( )
A1;8000
B1;6000
C2;8000
D2;6000
期货公司开展资产管理业务的,投资经理、交易执行、风险控制等岗位必须相互独立,并配备专职业务人员,不得相互兼任。
A对
B错
公民、法人受期货公司或者客户委托,作为居间人为其提供订约的机会或者订立期货经纪合同等中介服务时,基于经纪关系所产生的民事责任应由( )承担。
A期货公司
B客户
C期货交易所
D居间人
期货从业人员违反 《期货从业人员执业行为准则 (修订) 》 , 情节轻微的, 予以警告,警告向其所在机构发出。
从事中间介绍业务的证券公司可以为客户从事期货交易提供融资或者担保。
期货交易所在期货交易中实行客户交易编码制度, 会员和客户可以随意申请使用多个编码。
国有以及国有控股企业进行境内外期货交易,应当遵循套期保值的原则,严格遵守国务院国有资产监督管理机构以及其他有关部门关于企业以国有资产进入期货市场的有关规定。
非法设立期货交易所或者以其他形式组织期货交易活动的, 由所在地县级以上地方人民政府予以取缔,没收违法所得,并处罚款。
乙是某期货公司的客户,持有多头合约。合约到期后,乙向期货公司申请交割。但乙在交割仓库提货时发现所提交割品已霉烂变质,无法使用。对于货物的质量问题,乙应当向( )主张权利。
A乙的交易对手方
B期货公司
C交割仓库
D期货交易所
根据《期货公司风险监管指标管理办法》 ,期货公司应当定期向董事会及全体股东提交书面报告,说明净资本等各项风险监管指标的具体情况,以下选项中表述正确的有( ) 。
A每半年提交一次书面报告
B书面报告应当经公司法定代表人、财务负责人、结算负责人、制表人签字
C提交董事会的报告应当经公司法定代表人签字确认
D提交全体股东的书面报告应当经董事会审议通过
¥39.8
¥49.8
¥99.8
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