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问题 - 多项选择题

期货交易所有下列( )行为的,责令改正,给予警告,没收违法所得,并处罚款。

A允许会员在保证金不足的情况下进行期货交易的

B不按规定保存期货交易、结算、交割资料的

C违反规定收取保证金的

D未执行当日无负债结算、涨跌停板、持仓限额和大户持仓报告制度的

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可能感兴趣的试题

期货从业人员违反 《期货从业人员执业行为准则 (修订) 》 , 情节轻微的, 予以警告,警告向其所在机构发出。

A对

B错

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从事中间介绍业务的证券公司可以为客户从事期货交易提供融资或者担保。

A对

B错

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期货交易所在期货交易中实行客户交易编码制度, 会员和客户可以随意申请使用多个编码。

A对

B错

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国有以及国有控股企业进行境内外期货交易,应当遵循套期保值的原则,严格遵守国务院国有资产监督管理机构以及其他有关部门关于企业以国有资产进入期货市场的有关规定。

A对

B错

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非法设立期货交易所或者以其他形式组织期货交易活动的, 由所在地县级以上地方人民政府予以取缔,没收违法所得,并处罚款。

A对

B错

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乙是某期货公司的客户,持有多头合约。合约到期后,乙向期货公司申请交割。但乙在交割仓库提货时发现所提交割品已霉烂变质,无法使用。对于货物的质量问题,乙应当向( )主张权利。

A乙的交易对手方

B期货公司

C交割仓库

D期货交易所

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根据《期货公司风险监管指标管理办法》 ,期货公司应当定期向董事会及全体股东提交书面报告,说明净资本等各项风险监管指标的具体情况,以下选项中表述正确的有( ) 。

A每半年提交一次书面报告

B书面报告应当经公司法定代表人、财务负责人、结算负责人、制表人签字

C提交董事会的报告应当经公司法定代表人签字确认

D提交全体股东的书面报告应当经董事会审议通过

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《期货市场客户开户管理规定》的立法目的有( ) 。

A加强期货市场监管

B保护客户合法权益

C维护期货市场秩序,防范风险

D提高市场运行效率

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期货从业人员王某(非管理人员)利用工作便利,了解到所在公司一些客户的交易信息,王某不仅自己利用客户的交易信息从事期货交易,还把信息透露给亲朋好友。中国证监会可以对王某采取的措施包括( ) 。

A责令期货公司开除

B责令改正

C监管谈话

D出具警示函

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期货公司破产或者清算时, ( )不属于破产财产或者清算财产。

A期货公司向期货交易所以自有资金缴纳的最低限额的结算准备金

B期货公司对外投资持有的股权

C客户保证金

D客户委托资产

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