依法负责组织期货从业资格考试的机构是( ) 。
A中国证监会
B期货交易所
C中国期货业协会
D期货保证金安全存管监控机构
期货公司破产或者清算时, ( )不属于破产财产或者清算财产。
A期货公司向期货交易所以自有资金缴纳的最低限额的结算准备金
B期货公司对外投资持有的股权
C客户保证金
D客户委托资产
期货交易所有下列( )行为的,责令改正,给予警告,没收违法所得,并处罚款。
A允许会员在保证金不足的情况下进行期货交易的
B不按规定保存期货交易、结算、交割资料的
C违反规定收取保证金的
D未执行当日无负债结算、涨跌停板、持仓限额和大户持仓报告制度的
从事期货交易活动,应当遵循以下哪些原则( ) 。
A公开原则
B公平原则
C公正原则
D诚实信用原则
某证券公司拟设立全资期货公司, 期货公司注册资本为 2 亿元, 该证券公司拟以 1.7亿元人民币,以及经评估作价为 3000 万元的信息技术系统及抵债取得的对某公司的股权作为对期货公司的出资。下列关于出资方案的表述,正确的是( ) 。
A方案不符合规定,注册资本低于期货公司注册资本最低限额
B方案不符合规定,货币出资比例过低
C方案不符合规定,对某公司的股权不得用于出资
D方案符合规定
甲公司持有某期货公司 1%的股权,乙公司持有该期货公司 3%的股权,甲公司拟将所持有的该期货公司全部股权转让给乙公司,以下说法正确的是( ) 。
A该转让行为应当经期货公司住所地中国证监会派出机构批准
B该转让行为应当经中国证监会批准
C该转让行为应当向期货公司住所地中国证监会派出机构报告
D该转让行为应当向中国证监会报告
期货公司应当将资产管理业务投资经理、交易执行和风险控制等岗位的业务人员及其变动情况,自人员到岗或者变动之日起( )个工作日内向住所地中国证监会派出机构备案。
A3
B5
C15
D30
根据《期货市场客户开户管理规定》 ,中国期货保证金监控中心应当为每一个客户设立( ) 。
A统一开户编码
B交易编码
C结算账户
D资金账号
首席风险官任期届满前,期货公司董事会( ) 。
A可以随时免除其职务
B应当提前 30 日将免除决定通知本人
C无正当理由不得免除其职务
D免除其职务须取得监管部门批准
证券公司介绍其客户到期货公司开户,当期货、现货市场行情发生重大变化致该客户期货账户可能出现风险时,证券公司可以( ) 。
A向客户提示风险
B为客户提供融资
C代客户下达平仓指令
D利用证券资金账户为客户追加期货保证金
取得期货从业资格考试合格证明后( )未在期货经营机构中执业的人员,在申请期货从业资格前应当参加中国期货业协会组织的后续职业培训。
A连续 3 年
B连续 2 年
C累计 5 年
D累计 3 年
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