期货公司应当将资产管理业务投资经理、交易执行和风险控制等岗位的业务人员及其变动情况,自人员到岗或者变动之日起( )个工作日内向住所地中国证监会派出机构备案。
A3
B5
C15
D30
非法设立期货交易所或者以其他形式组织期货交易活动的, 由所在地县级以上地方人民政府予以取缔,没收违法所得,并处罚款。
A对
B错
乙是某期货公司的客户,持有多头合约。合约到期后,乙向期货公司申请交割。但乙在交割仓库提货时发现所提交割品已霉烂变质,无法使用。对于货物的质量问题,乙应当向( )主张权利。
A乙的交易对手方
B期货公司
C交割仓库
D期货交易所
根据《期货公司风险监管指标管理办法》 ,期货公司应当定期向董事会及全体股东提交书面报告,说明净资本等各项风险监管指标的具体情况,以下选项中表述正确的有( ) 。
A每半年提交一次书面报告
B书面报告应当经公司法定代表人、财务负责人、结算负责人、制表人签字
C提交董事会的报告应当经公司法定代表人签字确认
D提交全体股东的书面报告应当经董事会审议通过
《期货市场客户开户管理规定》的立法目的有( ) 。
A加强期货市场监管
B保护客户合法权益
C维护期货市场秩序,防范风险
D提高市场运行效率
期货从业人员王某(非管理人员)利用工作便利,了解到所在公司一些客户的交易信息,王某不仅自己利用客户的交易信息从事期货交易,还把信息透露给亲朋好友。中国证监会可以对王某采取的措施包括( ) 。
A责令期货公司开除
B责令改正
C监管谈话
D出具警示函
期货公司破产或者清算时, ( )不属于破产财产或者清算财产。
A期货公司向期货交易所以自有资金缴纳的最低限额的结算准备金
B期货公司对外投资持有的股权
C客户保证金
D客户委托资产
期货交易所有下列( )行为的,责令改正,给予警告,没收违法所得,并处罚款。
A允许会员在保证金不足的情况下进行期货交易的
B不按规定保存期货交易、结算、交割资料的
C违反规定收取保证金的
D未执行当日无负债结算、涨跌停板、持仓限额和大户持仓报告制度的
从事期货交易活动,应当遵循以下哪些原则( ) 。
A公开原则
B公平原则
C公正原则
D诚实信用原则
某证券公司拟设立全资期货公司, 期货公司注册资本为 2 亿元, 该证券公司拟以 1.7亿元人民币,以及经评估作价为 3000 万元的信息技术系统及抵债取得的对某公司的股权作为对期货公司的出资。下列关于出资方案的表述,正确的是( ) 。
A方案不符合规定,注册资本低于期货公司注册资本最低限额
B方案不符合规定,货币出资比例过低
C方案不符合规定,对某公司的股权不得用于出资
D方案符合规定
甲公司持有某期货公司 1%的股权,乙公司持有该期货公司 3%的股权,甲公司拟将所持有的该期货公司全部股权转让给乙公司,以下说法正确的是( ) 。
A该转让行为应当经期货公司住所地中国证监会派出机构批准
B该转让行为应当经中国证监会批准
C该转让行为应当向期货公司住所地中国证监会派出机构报告
D该转让行为应当向中国证监会报告
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