下列关于客户保证金存取的表述,错误的是( ) 。
A客户应当向期货公司登记以本人名义开立的用于存取保证金的期货结算账户
B期货公司和客户应当通过备案的期货保证金账户和登记的期货结算账户转账存取保证金
C客户应当将保证金存入期货公司的期货保证金账户
D客户向期货公司交纳保证金时,经期货公司同意,可以将现金直接存入期货公司按规定开立的期货保证金账户
某证券公司拟设立全资期货公司, 期货公司注册资本为 2 亿元, 该证券公司拟以 1.7亿元人民币,以及经评估作价为 3000 万元的信息技术系统及抵债取得的对某公司的股权作为对期货公司的出资。下列关于出资方案的表述,正确的是( ) 。
A方案不符合规定,注册资本低于期货公司注册资本最低限额
B方案不符合规定,货币出资比例过低
C方案不符合规定,对某公司的股权不得用于出资
D方案符合规定
甲公司持有某期货公司 1%的股权,乙公司持有该期货公司 3%的股权,甲公司拟将所持有的该期货公司全部股权转让给乙公司,以下说法正确的是( ) 。
A该转让行为应当经期货公司住所地中国证监会派出机构批准
B该转让行为应当经中国证监会批准
C该转让行为应当向期货公司住所地中国证监会派出机构报告
D该转让行为应当向中国证监会报告
期货公司应当将资产管理业务投资经理、交易执行和风险控制等岗位的业务人员及其变动情况,自人员到岗或者变动之日起( )个工作日内向住所地中国证监会派出机构备案。
A3
B5
C15
D30
根据《期货市场客户开户管理规定》 ,中国期货保证金监控中心应当为每一个客户设立( ) 。
A统一开户编码
B交易编码
C结算账户
D资金账号
首席风险官任期届满前,期货公司董事会( ) 。
A可以随时免除其职务
B应当提前 30 日将免除决定通知本人
C无正当理由不得免除其职务
D免除其职务须取得监管部门批准
证券公司介绍其客户到期货公司开户,当期货、现货市场行情发生重大变化致该客户期货账户可能出现风险时,证券公司可以( ) 。
A向客户提示风险
B为客户提供融资
C代客户下达平仓指令
D利用证券资金账户为客户追加期货保证金
取得期货从业资格考试合格证明后( )未在期货经营机构中执业的人员,在申请期货从业资格前应当参加中国期货业协会组织的后续职业培训。
A连续 3 年
B连续 2 年
C累计 5 年
D累计 3 年
依法负责组织期货从业资格考试的机构是( ) 。
A中国证监会
B期货交易所
C中国期货业协会
D期货保证金安全存管监控机构
在从事期货经营业务的机构中从事期货业务的人员,必须取得从业资格考试合格证明,并( ) 。
A事先通过其所在的机构向中国期货业协会申请从业资格
B事先通过其所在的机构向中国证监会申请从业资格
C以个人名义向中国期货业协会申请从业资格
D以个人名义向中国证监会申请从业资格
下列关于期货公司与期货保证金安全存管监控机构关系的表述,错误的是( ) 。
A期货公司开立期货保证金账户的,应向期货保证金安全存管监控机构备案
B期货保证金安全存管监控机构对期货公司经营活动实行定期监督检查
C期货公司变更期货保证金账户的,应向期货保证金安全存管监控机构备案
D期货公司应当按照规定及时向期货保证金安全存管监控机构报送信息
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