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问题 - 单项选择题

()应当向投资者充分揭示金融期货风险,全面客观介绍金融期货法律法规、业务规则和产品特征,测试投资者的金融期货基础知识,不得为不符合适当性标准的投资者申请开立金融期货交易编码。

A:中国金融期货交易所

B:中国期货业协会

C:保证金监控中心

D:期货公司

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期货从业人员违反有关法律、法规、规章和政策规定向投资者承诺或者保证收益的,情节严重的,撤销其期货从业资格并在()拒绝受理从业人员资格申请。

A3年内

B6个月至12个月

C3年内或永久性

D永久性

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期货从业人员受到训诫、公开谴责和暂停从业资格的纪律惩戒的,应当参加协会组织的()。

A从业人员资格考试

B思想教育培训

C专项后续职业培训

D执业准则培训

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《期货从业人员执业行为准则(修订)》是()对期货从业人员进行纪律惩戒的主要依据。

A期货经营机构

B中国期货业协会

C中国证监会派出所机构

D中国证监会

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期货从业人员违反《期货从业人员执业行为准则(修订)》,情节轻微,且没有造成严重后果的,处理方式为()。

A予以当面批评

B予以训诫,训诫以训诫信的形式向个人发出

C予以公开谴责

D向公安部门举报

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《期货从业人员执业行为准则(修订)》没有规定的是()。

A竞业准则

B专业胜任能力

C合规执业

D职业创新能力

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中国金融期货交易所,中国期货保证金监控中心,中国期货业协会应该按照“()”的原则,严格落实本规定的各项工作要求。

A统一领导

B各司其职、各负其责

C加强协作

D联合监管

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股指期货投资者适当性制度,是指根据股指期货的(),区别投资者的产品认知水平和风险承受能力,选择适当的投资者审慎参与股指期货交易,并建立与之相适应的监管制度安排。

A:指数高低

B:产品特征

C:风险特性

D:产品种类

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中金所、期货公司应当加强对投资者交易行为的合法合规性管理,督促投资者遵守金融期货交易(),持续开展投资者风险教育。

A相关法律

B行政法规

C规章

D期货业协会业务规则

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()对期货公司执行投资者适当性制度的情况进行核查验证。

A中国银监会

B期货业协会

C中国证监会及其派出机构

D监控中心

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按照《期货公司执行股指期货投资者适当性制度管理规则(试行)》,期货公司会员单位在办理开户时,必须向投资者做的工作有()。

A:测试投资者的股指期货基础知识

B:向投资者介绍本期货公司业务情况

C:向投资者介绍股指期货法律法规和产品特征

D:认真审核投资者开户材料并对其诚信状况和风险承受能力进行评估

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