期货公司应当建立股指期货客户资料档案，除依法接受调查和检查外，应当为客户保密。()

期货公司违反投资者适当性制度要求的，中金所、中期协应当根据业务规则和自律规则对其进行纪律处分。

期货公司违反投资者适当性制度要求的，情节严重的，根据《期货公司管理办法》第七十条进行处罚。

期货公司应当建立客户资料档案，任何情况下都应当为客户保密。

期货公司应当建立健全内控、合规制度，严格落实投资者合规性制度。

中国金融期货交易所，中国证监会，中国期货业协会应当按照“统一领导、各司其职、各负其责、加强协作、联合监管”的原则，严格落实本规定的各项工作要求。

证监会及其派出机构对期货公司执行投资者适当性制度情况进行核查验证。

中国证监会及其派出机构对取得中间介绍业务资格的证券公司进行不定期监督检查，发现证券公司违反投资者适当性制度要求的，依法采取监管措施或者予以行政处罚。

对违反《期货公司执行股指期货投资者适当性制度管理规则（试行）》的期货公司会员单位，经告诫仍不改正的，期货业协会视其情节轻重予以批评、协会内通报批评、通过媒体公开谴责、取消会员资格并公告等纪律惩戒。()

中国金融期货交易所、期货公司应当加强对投资者交易行为的合法合规性管理，督促投资者遵守金融期货交易相关法律、行政法规、规章及中国金融期货交易所业务规则，持续开展投资者风险教育。()

证券公司违反《证券公司为期货公司提供中间介绍业务试行办法》相关法规的，中国证监会及其派出机构可以采取责令限期（）等监管措施；逾期未改正，其行为可能危及期货公司的稳健运行、损害客户合法权益的，中国证监会可以责令期货公司终止与该证券公司的介绍业务关系。