对违反《期货公司执行股指期货投资者适当性制度管理规则（试行）》的期货公司会员单位，经告诫仍不改正的，期货业协会视其情节轻重予以批评、协会内通报批评、通过媒体公开谴责、取消会员资格并公告等纪律惩戒。()

自然人投资者应当全面评估自身的经济实力、产品认知能力、风险控制能力、生理及心理承受能力等，审慎决定是否参与股指的期货交易。

投资者应当如实申报开户材料，不得采取虚假申报等手段规避投资者适当性标准要求。

投资者适当性制度对投资者的各项要求以及依据制度进行的评价，可以构成投资建议，但不构成对投资者的获利保证。

期货公司违反投资者适当性制度要求的，中金所、中期协应当根据业务规则和自律规则对其进行纪律处分。

期货公司违反投资者适当性制度要求的，情节严重的，根据《期货公司管理办法》第七十条进行处罚。

期货公司应当建立客户资料档案，任何情况下都应当为客户保密。

期货公司应当建立健全内控、合规制度，严格落实投资者合规性制度。

中国金融期货交易所，中国证监会，中国期货业协会应当按照“统一领导、各司其职、各负其责、加强协作、联合监管”的原则，严格落实本规定的各项工作要求。

证监会及其派出机构对期货公司执行投资者适当性制度情况进行核查验证。

中国证监会及其派出机构对取得中间介绍业务资格的证券公司进行不定期监督检查，发现证券公司违反投资者适当性制度要求的，依法采取监管措施或者予以行政处罚。