期货公司应当建立健全内控、合规制度,严格落实投资者合规性制度。
A对
B错
在执行《期货公司执行股指期货投资者适当性制度管理规则(试行)》时,期货公司会员单位应当建立并有效执行()制度,明确客户开发人员、审核人员、公司高级管理人员等相关期货从业者的责任。
A:风险规避
B:证券经纪业务管理
C:期货经纪业务管理
D:客户开发责任追究制度
类风湿结节描述正确的是
A类风湿结节是RA的一个最具有特征的关节外病理损害
B最常见于前臂受压的伸面
C几乎所有伴有类风湿结节的RA病人均为RF阳性
D类风湿结节形成初期的组织形态不具有肉芽组织的特征
E结节存在表示RA活动
对于违反《期货公司执行股指期货投资者适当性制度管理规则(试行)》的期货从业人员,将根据情节轻重给予相应的纪律惩戒的单位是()。
A:中国证监会
B:中国期货业协会
C:中国金融期货交易所
D:期货公司会员单位
()应当建立健全内控、合规制度,制定投资者适当性标准的实施方案,建立并有效执行客户开发管理制度和开户审核工作制度,完善业务流程与内部分工,加强责任追究。
A:中国金融期货交易所
C:保证金监控中心
D:期货公司
自然人投资者应当全面评估自身的经济实力、产品认知能力、风险控制能力、生理及心理承受能力等,审慎决定是否参与股指的期货交易。
投资者应当如实申报开户材料,不得采取虚假申报等手段规避投资者适当性标准要求。
投资者适当性制度对投资者的各项要求以及依据制度进行的评价,可以构成投资建议,但不构成对投资者的获利保证。
期货公司违反投资者适当性制度要求的,中金所、中期协应当根据业务规则和自律规则对其进行纪律处分。
期货公司违反投资者适当性制度要求的,情节严重的,根据《期货公司管理办法》第七十条进行处罚。
期货公司应当建立客户资料档案,任何情况下都应当为客户保密。
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