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问题 - 判断题

期货公司应当建立客户资料档案,任何情况下都应当为客户保密。

A对

B错

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取得中间介绍业务资格的证券公司接受期货公司委托,协助办理股指期货交易开户手续的,应当对投资者开户资料和身份真实性等进行审查,向投资者充分揭示股指期货交易风险()。

A:进行相关知识测试和风险评估,然后到期货公司为客户办理股指期货交易开户手续

B:做好开户入金指导,严格执行投资者适当性制度

C:然后到期货公司为客户办理股指期货交易开户手续

D:做好开户入金指导,然后到期货公司为客户办理股指期货交易开户手续

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在执行《期货公司执行股指期货投资者适当性制度管理规则(试行)》时,期货公司会员单位应当建立并有效执行()制度,明确客户开发人员、审核人员、公司高级管理人员等相关期货从业者的责任。

A:风险规避

B:证券经纪业务管理

C:期货经纪业务管理

D:客户开发责任追究制度

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类风湿结节描述正确的是

A类风湿结节是RA的一个最具有特征的关节外病理损害

B最常见于前臂受压的伸面

C几乎所有伴有类风湿结节的RA病人均为RF阳性

D类风湿结节形成初期的组织形态不具有肉芽组织的特征

E结节存在表示RA活动

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对于违反《期货公司执行股指期货投资者适当性制度管理规则(试行)》的期货从业人员,将根据情节轻重给予相应的纪律惩戒的单位是()。

A:中国证监会

B:中国期货业协会

C:中国金融期货交易所

D:期货公司会员单位

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()应当建立健全内控、合规制度,制定投资者适当性标准的实施方案,建立并有效执行客户开发管理制度和开户审核工作制度,完善业务流程与内部分工,加强责任追究。

A:中国金融期货交易所

B:中国期货业协会

C:保证金监控中心

D:期货公司

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自然人投资者应当全面评估自身的经济实力、产品认知能力、风险控制能力、生理及心理承受能力等,审慎决定是否参与股指的期货交易。

A对

B错

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投资者应当如实申报开户材料,不得采取虚假申报等手段规避投资者适当性标准要求。

A对

B错

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投资者适当性制度对投资者的各项要求以及依据制度进行的评价,可以构成投资建议,但不构成对投资者的获利保证。

A对

B错

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期货公司违反投资者适当性制度要求的,中金所、中期协应当根据业务规则和自律规则对其进行纪律处分。

A对

B错

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期货公司违反投资者适当性制度要求的,情节严重的,根据《期货公司管理办法》第七十条进行处罚。

A对

B错

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