基金管理人应当设立监察稽核部门,对()负责,开展监察稽核工作。
A董事会
B股东大会
C公司经营层
D总经理
在合规管理的原则中,合规人员在对业务部门进行核查时,坚持统一标准来对违规行为风险进行评估和报告属于合规管理的( )。
A独立性原则
B公正性原则
C专业性原则
D协调性原则
未能遵循法律法规、监管规定、规则、自律性组织制定的有关准则,以及适用于自身业务活动的行为准则而可能遭受法律制裁或监管处罚、重大财务损失或声誉损失的风险属于( )。
A声誉风险
B市场风险
C合规风险
D操作风险
( )是指基金管理人的经营管理活动与法律、规则和准则一致。
A合规
B合格
C违规
D违约
根据监管规则和基金公司内部控制和防范合规风险的要求,在基金公司内部建立和完善合规风险管理的体制机制,建立独立的合规部门,鼓励和保障合规部门独立发表合规管理意见的意义不包括( )。
A能够更好地履行合规风险管理的职能
B使法律规则和监管部门的监管规则及监管意图在基金公司得到全面有效地贯彻落实
C避免基金管理人遭受法律制裁或监管处罚
D避免基金持有人遭受重大财务损失或声誉损失的风险
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